Сообщать ли в ФСФР?

day     Рег.: 27.01.2012 Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 24.05.2012 13:06 Цитата Я контролер. Нашел нарушение (Теоретически я должен был найти его год назад). Уведомил директора, запросил объяснительные. Сотрудники в отказ. Директор на их стороне - говорит просто исправьте нарушение. Мне сказал - не нравится-увольняйся. Я бы уволился, но боюсь, что в случае проверки ФСФР свалят все на меня - типа вовремя не нашел. Кто какого мнения: Как мне поступить в данной ситуации: а) уволится, сохранив на руках уведомление с подписью директора б)уволится, сохранив на руках уведомление с подписью директора и сообщив в ФСФР в)не увольняясь сообщить в ФСФР Может кто-то поделится, как поступает ФСФР в таких случаях с контролером (аттестат терять не хочется)? И еще вопрос - данное нарушение идет в разрез со стандартами НАУФОР. Может ли контролер  (точнее вправе ли) уведомить НАУФОР о нарушении стандартов?

Anuta     Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133

Сообщ. #2 от 24.05.2012 15:28 Цитата 5.3. В случае выявления контролером нарушений прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг контролер имеет право информировать о выявленных нарушениях федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера. (Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″)

Attestator     Рег.: 29.09.2008 Сообщений: 118

Сообщ. #3 от 24.05.2012 16:17 Цитата Зависит от Ваших дальнейших действий. В любом случае риск потери аттестата должен быть как-то компенсирован. Если увольняться - уведомил бы полюбому, чтобы аттестата потом не лишили, да и неповадно будет:)

day     Рег.: 27.01.2012 Сообщений: 3

Сообщ. #4 от 25.05.2012 02:29 Цитата to AnutaSV: Цитата: контролер имеет право Я про право в курсе. вопрос не в том. имеет ли это практический смысл для защиты аттестата? (право-не обязанность). И имеет ли право, уведомить не ФСФР, а СРО. Цель все та же- защита аттестата? to Attestator: А защитит ли это от потери аттестата? Я понимаю, что увеличивает шансы его сохранить, но какова вероятность сохранения?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.