Раскрыть клиентов в соот со 115-ФЗ

Olga* ООО Джи Ай Си Эм УК   Рег.: 03.06.2011 Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 31.05.2012 12:43 Цитата ДКК просит раскрыть клиентов ДУ как выгодоприобретателей УК (клиент ДКК) в соответствии с определением из 115-ФЗ (выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом). Обязана ли УК раскрывать клиентов по обращению ДКК?

Ventor Москва    Рег.: 07.06.2012 Сообщений: 10

Сообщ. #2 от 09.06.2012 10:39 Цитата Такой обязанности не видел! На семинарах говорили, что когда будете запрашивать информацию о выгодоприобретателях, то вам могут отказать. Это у ДКК есть обязанность запросить, а у вас обязанности ответить нет по закону. Я в таких случаях писал ответ что отказываюсь предоставить такие сведения. Но не ДКК. Другое дело, надо документы ДКК прочитать, вдруг там такое требование есть.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.