О порядке составления распорядительной записки

Елена

Сообщ. #1 от 01.09.2005 15:48 Цитата Уважаемые господа! Поскажите, пожалуйста, в чем разница между терминами ″заключение сделки″ и ″подписание договора по данной сделке″ , которые используются в п.п. 27 и 28 Порядка ведения внутреннего учета? Под заключением сделки понимается полное исполнение обязательств по договору (в том числе и по оплате) или только переход прав на ценные бумаги? Заранее благодарю.

Lissabon

Сообщ. #2 от 02.09.2005 15:44 Цитата ″заключение сделки″ - это договоренность (чаще всего устная) между представителями Покупателя и Продавца (чаще всего - трейдерами) о покупке/продаже ЦБ , оговариваются все условия - объем, даты поставки и оплаты. чаще всего, опять таки. на след. день кто-либо (обычно покупатель) высылает продавцу Подтверждение сделки, на основании которого составляется договор купли-продажи... а уже поставка и оплата - бывают обычно несколько позже чем дата заключения договора.... ИМХО, как говорится...

Зеленская Виктория

Сообщ. #3 от 13.09.2005 12:45 Цитата Термины ″заключение сделки″ и ″подписание договора″ можно считать синонимами исходя из специфики рынка ценных бумаг, где заключение сделки происходит либо в результате устной договоренности брокеров,  либо при подписании договора. Однако исполнение обязательств по сделке может происходить позже, соответственно сделка была заключена, но не была исполнена. Порядок ведения внутреннего учета (32/108н) не дает точных определений таких понятий как ″дата заключения сделки″ и ″дата совершения сделки″. Для заполнения квартальной отчетности профучастника в методических рекомендациях (№991/р от 14.08.2002) в п. 1.1.6 дано определение ″даты совершения сделки″. Можно рекомендовать использовать данное определения в целях внутреннего учета.

Татьяна

Сообщ. #4 от 13.09.2005 15:11 Цитата В целях внутреннего учета ″Дата заключения / совершения Сделки″, это день, когда две стороны устно договорились об основных параметрах Сделки (см. ответ Lissabonа), день, когда фронт офис пишет распорядительную записку по Сделке для бэка. ″Дата подписания договора″ на внебиржевом рынке: при покупке ЦБ обычно (подчеркиваю) совпадает с ″датой заключения сделки″, при продаже практически всегда (снова подчеркиваю) + 1 день (хотя и не возбраняется +3, например, как стороны договорятся). Не согласна совершенно с Викторией, по поводу ″... в методических рекомендациях (№991/р от 14.08.2002) в п. 1.1.6 дано определение ″даты совершения сделки″. Можно рекомендовать использовать данное определения в целях внутреннего учета...″ Нельзя рекомендовать! Потому что, ″дата совершения сделки в целях внутреннего учета″ (а Елена спрашивала именно про эти понятия) и ″дата совершения сделки в целях Отчетности″ две разные вещи.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.