-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1911 от 20.05.2015 11:03 
Цитата:
1С-РАРУС можно отнести?
а вы используете РАРУС в борьбе?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1912 от 20.05.2015 11:25
Цитата:
а по этому поводу кто нибудь может подсказать Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках: 1С-РАРУС можно отнести?
я планирую 1С отнести, т.к. проверку физ и юр лиц мы как раз таки осуществляем в форме, разработанной в 1С Рарус бэк офисКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1913 от 20.05.2015 11:35
а у нас только список для проверки в бэк-офисе формируется. Саму проверку не автоматизировали. поэтому я пишу в ПВК: ″в случае использования ... технологий, список утверждается бла-бла-бла″Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1914 от 20.05.2015 11:51
Коллеги, кому не сложно и не жалко, киньте пожалуйста свою форму внутреннего сообщения об операции в соответствии с Порядком документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и операциях (сделках), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обеспечивающий возможность воспроизведения деталей операции (сделки) (в том числе сумму операции, валюту операции, данные о контрагенте Клиента Организации)
на Anuta665@rambler.ru
Буду очень признательна.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1915 от 20.05.2015 12:21
Цитата:
и даже 1120 Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства?
нет, это не прописывали. Прописали те операции, которые мы не делаем и делать не будем, но в принципе профик их может сделать.
прописали также те операции, которые мы не в состоянии выявить (к примеру, 2202, 1305).Цитата:
″Коллега″ спасибо за ответ по СДЛ.
Вопрос про СДЛ по срочному договору возник в связи с тем, что мы готовим документы на аннулирование лицензий и ждем только подписание решения единственным участником, но пока мы еще с лицензией требование закона надо исполнять. Поэтому то руководство и решило принять человек на СДЛ по срочному договору.
bird, ну это другое совсем дело.Цитата:
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?
да.Цитата:
я планирую 1С отнести, т.к. проверку физ и юр лиц мы как раз таки осуществляем в форме, разработанной в 1С Рарус бэк офис
+1 только ФенсиИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1916 от 20.05.2015 13:56
коллега, а какие еще?
АРМ подготовки сообщений, которые с сайта РФМ, надо прописывать?
Крипто Арм и Крипто про, которыми подписываем сообщения?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1917 от 20.05.2015 14:28
АРМ же сейчас неприменимо для НФОколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1918 от 20.05.2015 15:27
Цитата:
коллега, а какие еще?
АРМ подготовки сообщений, которые с сайта РФМ, надо прописывать?
Крипто Арм и Крипто про, которыми подписываем сообщения?
а я бы не стала, т.к. эти программы не для ″осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ″. С их помощью вы отправляете сообщения, а не выявляете операции, клиентов-террористов
115-ФЗ:
внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
ну если вам уж так хочется, то можно прописать про личный кабинет на сайте Росфина (там можно клиентов проверить)
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1919 от 20.05.2015 15:52
Программа подготовки должен быть еще помимо программы в ПВК еще и отдельный документ?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1920 от 20.05.2015 16:25
Цитата:
Программа подготовки должен быть еще помимо программы в ПВК еще и отдельный документ?
Не обязательно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
