не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: 1С-РАРУС можно отнести? а вы используете РАРУС в борьбе? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: а по этому поводу кто нибудь может подсказать Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках: 1С-РАРУС можно отнести? я планирую 1С отнести, т.к. проверку физ и юр лиц мы как раз таки осуществляем в форме, разработанной в 1С Рарус бэк офис |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
а у нас только список для проверки в бэк-офисе формируется. Саму проверку не автоматизировали. поэтому я пишу в ПВК: ″в случае использования ... технологий, список утверждается бла-бла-бла″
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, кому не сложно и не жалко, киньте пожалуйста свою форму внутреннего сообщения об операции в соответствии с Порядком документального фиксирования сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и операциях (сделках), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обеспечивающий возможность воспроизведения деталей операции (сделки) (в том числе сумму операции, валюту операции, данные о контрагенте Клиента Организации)
на Anuta665@rambler.ru Буду очень признательна. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: и даже 1120 Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства? нет, это не прописывали. Прописали те операции, которые мы не делаем и делать не будем, но в принципе профик их может сделать. прописали также те операции, которые мы не в состоянии выявить (к примеру, 2202, 1305). Цитата: ″Коллега″ спасибо за ответ по СДЛ. Вопрос про СДЛ по срочному договору возник в связи с тем, что мы готовим документы на аннулирование лицензий и ждем только подписание решения единственным участником, но пока мы еще с лицензией требование закона надо исполнять. Поэтому то руководство и решило принять человек на СДЛ по срочному договору. bird, ну это другое совсем дело. Цитата: у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть? да. Цитата: я планирую 1С отнести, т.к. проверку физ и юр лиц мы как раз таки осуществляем в форме, разработанной в 1С Рарус бэк офис +1 только Фенси |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
коллега, а какие еще?
АРМ подготовки сообщений, которые с сайта РФМ, надо прописывать? Крипто Арм и Крипто про, которыми подписываем сообщения? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
АРМ же сейчас неприменимо для НФО
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: коллега, а какие еще? АРМ подготовки сообщений, которые с сайта РФМ, надо прописывать? Крипто Арм и Крипто про, которыми подписываем сообщения? а я бы не стала, т.к. эти программы не для ″осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ″. С их помощью вы отправляете сообщения, а не выявляете операции, клиентов-террористов 115-ФЗ: внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; ну если вам уж так хочется, то можно прописать про личный кабинет на сайте Росфина (там можно клиентов проверить) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Программа подготовки должен быть еще помимо программы в ПВК еще и отдельный документ?
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Программа подготовки должен быть еще помимо программы в ПВК еще и отдельный документ? Не обязательно. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.