-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1951 от 22.05.2015 10:45 
Жадничают наши коллеги что-то, очень жаль, а так нужно.Цитата:
НПФ
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1952 от 22.05.2015 11:10
Цитата:
3 месяца, п.1.10 Указания 445-П
спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1953 от 22.05.2015 11:41
Некредитная финансовая организация информирует о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
1) Куда отправляли? В территориальное или на Неглинную?
2) Уведомление составляем только на рукотдела, по второму сотруднику информацию не направляем?
3) Что то из документов прикладывали?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1954 от 22.05.2015 11:47
Цитата:
1) Куда отправляли? В территориальное или на Неглинную?
2) Уведомление составляем только на рукотдела, по второму сотруднику информацию не направляем?
3) Что то из документов прикладывали?
направляли на неглинную
уведомляли только по нач отдела
документы не прикладывали (какие и зачем, требований нет по представлению документов)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1955 от 22.05.2015 13:43
Цитата:
направляли на неглинную
уведомляли только по нач отдела
документы не прикладывали (какие и зачем, требований нет по представлению документов)
Спасибо!
Значит правильно думаем)niksim70
Рег.: 22.05.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #1956 от 22.05.2015 16:05
Anuta
Что вас конкретно интересует из ПВК и Приложений к ним?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1957 от 25.05.2015 08:09
Коллеги, до какого числа мы должны утвердить ПВК в связи с 445-П? до конца мая? и в приказе на утверждение вы прописываете только внесение изменений на основании 445-П или еще плюс 3471-У?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1958 от 25.05.2015 12:40
Цитата:
Коллеги, до какого числа мы должны утвердить ПВК в связи с 445-П?
29 мая. т.к. с 01.06.2015 должны уже действовать
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1959 от 25.05.2015 14:43
Коллеги, кто как прописал первичную проверку знаний по п.4.4. 3471-У??? Тесты или устно?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1960 от 25.05.2015 15:30
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
И все таки, для второго сотрудника опыт ПОД/ФТ является обязательным?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
