-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #201 от 03.07.2013 13:55 
Что делать с учредителями? Справки запрашивать?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #202 от 03.07.2013 14:32
Цитата:
Что делать с учредителями? Справки запрашивать?
Я буду на всех указанных сотрудников ежегодно заказывать справки. Подтверждать-то как-то надо.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #203 от 03.07.2013 14:46
т.е. справки МВД+справки об отсутствии дисквалификации получаем раз в год на:
Членов СД
Гендира
Контролера
Руководителей структурных подразделений (профдеятельностью занятые)
Учредителей (физики владеющие более 10% и более) или по юрикам - физики конечные бенефициары тоже?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #204 от 03.07.2013 16:26
Цитата:
т.е. справки МВД+справки об отсутствии дисквалификации получаем раз в год на:Членов СДГендираКонтролераРуководителей структурных подразделений (профдеятельностью занятые)Учредителей (физики владеющие более 10% и более) или по юрикам - физики конечные бенефициары тоже?
+должностное лицо, ответственное за организацию управления рискам.
По конечным бенефициарам - не перебор? Думаю, вам стоит запрос по этому вопросу написать.
Тут еще одна проблема есть: когда мы берем разрешение на назначение на должности, мы должы подтвердить соответствие лиц к назначению требованиям, указанным в п. 1 ( это справка из МВД). Справка готовится 1 мес. А по ТР РФ до увольнения сотрудник должен проработать 14 дней ( ну если его конечно автобус не сбил). Как думаете, в случаях, когда сотрудника уже нет, а разрешение не пришло или пришел отказ, можно выкрутиться И.О.?
Третий вопрос: по п. 1 есть указание на должностное лицо, ответственное за организацию управления рисками ( где в законодательстве про это лицо написано?)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #205 от 03.07.2013 17:05
Во Положении о внутреннем контроле есть упоминание.Цитата:
Третий вопрос: по п. 1 есть указание на должностное лицо, ответственное за организацию управления рисками ( где в законодательстве про это лицо написано?)
Во Положении о внутреннем контроле есть упоминание.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #206 от 03.07.2013 17:06
Хмм, а что запрашивать по нерезидентам?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #207 от 03.07.2013 17:11
Цитата:
Хмм, а что запрашивать по нерезидентам?
Думаю, что ничего. Справку на них никакую не получите.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #208 от 08.07.2013 12:57
Цитата:
т.е. справки МВД+справки об отсутствии дисквалификации получаем раз в год на:Членов СДГендираКонтролераРуководителей структурных подразделений (профдеятельностью занятые)
Это вы откуда взяли, что каждый год? А почему не каждый месяц или квартал? Где это написано?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #209 от 08.07.2013 13:50
Цитата:
Это вы откуда взяли, что каждый год? А почему не каждый месяц или квартал? Где это написано?
Конечно, это нигде не написано, но подумайте сами: СД избирается ежегодно, значит ежегодно справки надо брать, директор ( у кого как) у нас через 2 года избирается, опять-таки справку брать. Но дело даже не в этом, нужно как-то подтверждать, что указанные лица соответствуют лицензионным требованиям, если у вас справок не будет, то как вы на момент проверки подтвердите их соответствие, если справка готовится месяц? Тут конечно, кто как хочет, но мне как контролеру будет спокойнее, если эти справки у меня на руках будут, тем более по СД я все-равно ежегодно заставляю кандидатов эти справки обновлять.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #210 от 08.07.2013 14:31
А если состав СД не меняется? А если контролер постоянно работает уже 10 лет?
И почему ежегодно? Может я через месяц после получения справки совершил преступление - значит оставшиеся 11 месяцев лицензионные требования не соблюдались! Может тогда каждый месяц лучше получать справку?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
