-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2801 от 24.09.2015 17:40 
Цитата:
.. надо бухглатерию новую изучать, а уже просто ни сил ни стимула
я пока под сомнением)) не хочу читать то, что не является моими долж.обязанностями. Бухучет ведет бухгалтер.
считаю, что контролер может и не знать бухгалтерию, в смысле в какие строки что относить, исключение делаю для ценных бумаг и то, что деньги клиентские и компании на разных счетах.
для бухгалтерии есть аудиторы.
но смущает то, что контролер потом может получить за бухгалтерию.
ну с другой стороны, ну не может же всё знать контролер, ну нет у меня бух.образования. Я понимаю еще в регистрах разобраться, для этого законодатель не установил обязательного какого-то высшего образования.
в общем, очень много взвалили на контролераds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2802 от 24.09.2015 17:42
804 - это вообще для Росфина, мы список не составляем.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2803 от 24.09.2015 17:49
Ну а как не проводить по рекомендациям? надо же донести до трейдеров инфу как происходит отмывание при брок и депозит деят-ти...
БОЛЬШЕ НЕ МЕНЬШЕ , мне кажется надо... НО если НПА (письма рекомендации пояснения) не завязаны на проф участников, вот здесь не проводим
Да ты прав это не НПА, но с другой стороны:
″Настоящие Методические рекомендации направляются для использования в работе участниками финансового рынка, осуществляющими брокерскую деятельность, с целью их ориентирования на выявление и пресечение операций, осуществляемых недобросовестными хозяйствующими субъектами, и повышения эффективности внутреннего контроля в целях ПОДФТ.″
Ну и как сотрудники будут их использовать если ты не расскажешь им?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2804 от 24.09.2015 17:53
Ты знаешь еще до ЦБ росфин давал разъяснение в НАУФОР. что несмотря на то, что допустим 804- для росфина проводить инструктаж надо , надо рассказать что перечень не по 27 а по 804. В общем мы внутри договорились инструктажи проводить.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2805 от 24.09.2015 17:53
Официальных бумажек можно не делать, донести нужно. Просто если начать делать бумажки под каждый чих, контролеров, то любой пропуск жалкого письма несет возможность получения в тык.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2806 от 24.09.2015 17:56
Цитата:
Ты знаешь еще до ЦБ росфин давал разъяснение в НАУФОР. что несмотря на то, что допустим 804- для росфина проводить инструктаж надо , надо рассказать что перечень не по 27 а по 804. В общем мы внутри договорились инструктажи проводить.
Да это жесть какая то - мы пользователь этого перечня, а не составитель. И как они его составляют не наше телячье дело. росфин теперь может в задницу пойти, проверять будет все же ЦБ. Что в нарушение то запишут ? Юзер не знает, как росфин составляет список террористов ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2807 от 24.09.2015 17:57
Если на документ неважно закон - не закон есть ссылка в ПВК, то с этим документиком инструктаж проводим. Ну мы так решили. Опять у нас мало клиентов, маленькая организация и если придут проверять - будут делать упор на документы/обучения на фундамент образно говоряNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2808 от 24.09.2015 18:02
Опять же ты (работник подфт) делаешь документы по обучению и сам обучаешься, потому что ТЫ конечно должен знать все это и в первую очередь это для тебя. Если у тебя в организации много операций и внутр сообщений (у меня кроме проверки терлиста) нет то естественно то можешь забить, я не могу -наша деят-ть по подфт это БУДЬ ГОТОВ ВСЕГДА ГОТОВ
ПИОНЕР ДОЛЖЕН УЧИТЬСЯ ЕЩЕ РАЗ УЧИТЬСЯЦитата:
, донести нужно
мне просто легче прописать в пвк что способ донесения всего один - через инструктаж.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2809 от 24.09.2015 18:06
Да мы тоже, просто правила можно налепить так, что выполнять не сможешь. Мне честно говоря очень не хочется запихивать туда все, что на бредят законодатели, то что неизбежно да, остальное по возможности нет. И не нужно обольщаться даже если ты в правила впишешь все, все равно они у тебя будут не верными. И за лишние включения то же по рогам могут дать. Прецеденты есть.
Возвращаясь к старому, я наверное все же буду писать деловую репутацию физикам, отписку ты классную придумал . Но 115 фз есть 115 фз.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2810 от 24.09.2015 18:10
Если надо будет, скину вариант .
