-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2811 от 24.09.2015 18:19 
Цитата:
Дата инструктажа Основание
10.06.15-140фз,
19/06/15- письмо цб 014-12-1/5123,
03/07/15- 159фз,
03/07/15- 210фз,
13/07/15 1320-р,
24/07/15 - 18-МР,16-МР (рекомендации)
19/08/15 - постановл прав рф 804,
20/08/15 - информ письмо росфин 46
26/08 - новая редакция 443-п
Шлю вам огромное спасибо)!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2812 от 24.09.2015 18:38
Что мы точно не вставляем в инструктажи например изменения по нпа связанным со спец эконм мерами. Все таки косвенно с подфт связано. Насчет деловой репутации ну что ж твое дело- ну смотри как бы не получилось хуже, а то не сможет физик предоставить и будет фигня. Я остаюсь при своем мнении 115-фз говорит что требования к идентификации устанавливает цб рф, он установил в 444-п. Это же позиция е тольо моя ну и двух первоклассных действительно толковых юристов работающих в гос власти.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2813 от 24.09.2015 19:05
А 444-п в свою очередь говорит из физиков устанавливать такие сведения только тем которые приходят к вам как инд предприним, ну и плюс 444-п разрешил не идентифиц клиентов - гос власть хотя закон говорит чтолюбойклиент должен быть идентифицирован. Сам буду следить как в банках у которых я являюсь клиентом- втб24 втб-брокер сбер росбанк райфазds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2814 от 25.09.2015 10:22
Цитата:
Что мы точно не вставляем в инструктажи например изменения по нпа связанным со спец эконм мерами. Все таки косвенно с подфт связано. Насчет деловой репутации ну что ж твое дело- ну смотри как бы не получилось хуже, а то не сможет физик предоставить и будет фигня. Я остаюсь при своем мнении 115-фз говорит что требования к идентификации устанавливает цб рф, он установил в 444-п. Это же позиция е тольо моя ну и двух первоклассных действительно толковых юристов работающих в гос власти.
А я с физика ничего брать и не буду, нигде нет четких требований как это делать, следовательно проверяю по сайту судебных приставов, действительность паспорта и пишу заключение в которое добавляю, что на физика сообщения в росфин не отправляли и т.д. Чем не репутация?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2815 от 25.09.2015 10:25
Ты учитывай, что проверять нас будут не первоклассные юристы, а люди которым нужно найти у нас ошибки и неисполнение данного пункта 115 фз нарисуют легко. И объяснения слушать ни кто не будет.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2816 от 25.09.2015 10:28
Цитата:
Дата инструктажа Основание
10.06.15-140фз,
19/06/15- письмо цб 014-12-1/5123,
03/07/15- 159фз,
03/07/15- 210фз,
13/07/15 1320-р,
24/07/15 - 18-МР,16-МР (рекомендации)
19/08/15 - постановл прав рф 804,
20/08/15 - информ письмо росфин 46
26/08 - новая редакция 443-п
мы еще проводили инструктаж 04/06
Федеральным законом от 23.05.2015 N 129-ФЗ.внесены изменения в ФЗ № 272-ФЗ ″О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации», вступившие в силу 03.06.2015.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2817 от 25.09.2015 10:35
По письмам тоже проводите? И по постановлению правительства 804? Просто я что уже сомневаться начал, изначально я считал что под инструктаж попадают только 140 фз, 159 фз, 210 фз и 443п . Так как остальное не является нпа, а те же ЦБ писали, что инструктаж только по нпа.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2818 от 25.09.2015 10:36
272-ФЗ а это то к нам каким боком ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2819 от 25.09.2015 10:40
статья 3.2 272-ФЗ ″НФО обязаны отказать в.....″ Чтобы не плодить документ и кто когда отказывает, мы лично рещили добавить в подфтNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2820 от 25.09.2015 10:41
и отчитываемся по 272-ФЗ в росфин , ну поэтому решили в ПОДФТ добавить
