не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3181 от 19.01.2016 14:09 Стандартное

Цитата:

Мы  нашим ″старым″ сотрудникам не проводили целевой инструктаж (в терминологии 3471-У)
потому что нет оснований:
ЦИ проводится ″...в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.″

Правда, СДЛ у нас изначально был ″другой″ (не совмещался с контролером). А вот если бы мы брали -назначали нового СДЛа, я бы задумалась... а надо ли ЦИ? По моему - проще сделать.

У нас СДЛ сменился в конце мая((((.
Тогда у меня вопрос, посоветуйте пожта.

445-П начали действовать с 01.03.2015г.

я могу в 01.05 2015г. внести в них изменения в связи с Указанием 3471-У по обучению.
А уже потом 28.05.2015г. сделать новые Правила с учетом всех остальных законов (445-П  в том числе).

Или если после 01.03.2015г. в Правила если вносишь изменения ты должен учесть все нормативно правовые акты.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3182 от 19.01.2016 14:44 Стандартное
Я не уверена на 100 %,  но как Вам такой порядок:

01 марта вступили в силу все приказы и указания касающиеся ПОД/ФТ. дан срок 3 месяца на приведение в соответствие (то есть к 01 июня)
В конце мая вы назначаете своего сотрудника (я правильно поняла?) на должность СДЛа..

у вас была программа обучения, согласно которой в такой ситуации надо проводить ″внеплановый инструктаж″
согласно новым требованиям (3471-У), которые еще не отражены в Программе надо проводить ″Целевой (внеплановый)″ до вступления в должность

так может пусть ″старый СДЛ (контролер)″ обучит нового ″СДЛ″ в форме ″внепланового инструктажа″  типа ″целевого″  в новых терминах...

и вроде как и инструктаж пройден и доки переделывать не надо...



Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #3183 от 20.01.2016 11:53 Стандартное
Добрый день,  уважаемые коллеги!

Поделитесь, где найти нормальные типологии и схемы для составления методички по обучению?
Своими силами ничего вменяемого не получается найти, измучилась
Или, все пользуются старыми-лохматыми от eurasiangroup?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3184 от 20.01.2016 11:56 Стандартное

Цитата:

Поделитесь, где найти нормальные типологии и схемы для составления методички по обучению?


Есть разработки (рекомендации) АРБ.  Правда они очень уж детальные и ориентированы на банки но  может что то почерпнуть удастся...

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3185 от 20.01.2016 11:58 Стандартное

Цитата:

Я не уверена на 100 %,  но как Вам такой порядок:

01 марта вступили в силу все приказы и указания касающиеся ПОД/ФТ. дан срок 3 месяца на приведение в соответствие (то есть к 01 июня)
В конце мая вы назначаете своего сотрудника (я правильно поняла?) на должность СДЛа..

у вас была программа обучения, согласно которой в такой ситуации надо проводить ″внеплановый инструктаж″
согласно новым требованиям (3471-У), которые еще не отражены в Программе надо проводить ″Целевой (внеплановый)″ до вступления в должность

так может пусть ″старый СДЛ (контролер)″ обучит нового ″СДЛ″ в форме ″внепланового инструктажа″  типа ″целевого″  в новых терминах...

и вроде как и инструктаж пройден и доки переделывать не надо...


спасибо, будем думать..

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #3186 от 20.01.2016 12:20 Стандартное
Контролер ИК, спасибо большое,  попробую

elenalv

 

 

Рег.: 09.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #3187 от 21.01.2016 17:06 Стандартное
Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3188 от 21.01.2016 17:31 Стандартное

Цитата:

Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста.


Правила от 01.07.2015г. (в связи с Федеральный закон от 08.06.2015 N 140-ФЗ

Правила от 20.11.2015г. в связи с:

Указание Банка России от 15.07.2015 N 3732-У
Письмо Банка России от 27.08.2015 N 12-1-10/1988
″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″
Федеральный закон от 29.06.2015 N 154-ФЗ
″Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
Указ Президента РФ от 18.11.2015 N 562
″О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма″
(вместе с ″Положением о Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма″)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3189 от 21.01.2016 17:31 Стандартное
поправьте меня, если я не права)

elenalv

 

 

Рег.: 09.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #3190 от 21.01.2016 17:35 Стандартное
Благодарю!!!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,217
6 queries used