не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы нашим ″старым″ сотрудникам не проводили целевой инструктаж (в терминологии 3471-У) потому что нет оснований: ЦИ проводится ″...в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.″ Правда, СДЛ у нас изначально был ″другой″ (не совмещался с контролером). А вот если бы мы брали -назначали нового СДЛа, я бы задумалась... а надо ли ЦИ? По моему - проще сделать. У нас СДЛ сменился в конце мая((((. Тогда у меня вопрос, посоветуйте пожта. 445-П начали действовать с 01.03.2015г. я могу в 01.05 2015г. внести в них изменения в связи с Указанием 3471-У по обучению. А уже потом 28.05.2015г. сделать новые Правила с учетом всех остальных законов (445-П в том числе). Или если после 01.03.2015г. в Правила если вносишь изменения ты должен учесть все нормативно правовые акты. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Я не уверена на 100 %, но как Вам такой порядок:
01 марта вступили в силу все приказы и указания касающиеся ПОД/ФТ. дан срок 3 месяца на приведение в соответствие (то есть к 01 июня) В конце мая вы назначаете своего сотрудника (я правильно поняла?) на должность СДЛа.. у вас была программа обучения, согласно которой в такой ситуации надо проводить ″внеплановый инструктаж″ согласно новым требованиям (3471-У), которые еще не отражены в Программе надо проводить ″Целевой (внеплановый)″ до вступления в должность так может пусть ″старый СДЛ (контролер)″ обучит нового ″СДЛ″ в форме ″внепланового инструктажа″ типа ″целевого″ в новых терминах... и вроде как и инструктаж пройден и доки переделывать не надо... |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Добрый день, уважаемые коллеги!
Поделитесь, где найти нормальные типологии и схемы для составления методички по обучению? Своими силами ничего вменяемого не получается найти, измучилась Или, все пользуются старыми-лохматыми от eurasiangroup? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Поделитесь, где найти нормальные типологии и схемы для составления методички по обучению? Есть разработки (рекомендации) АРБ. Правда они очень уж детальные и ориентированы на банки но может что то почерпнуть удастся... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Я не уверена на 100 %, но как Вам такой порядок: 01 марта вступили в силу все приказы и указания касающиеся ПОД/ФТ. дан срок 3 месяца на приведение в соответствие (то есть к 01 июня) В конце мая вы назначаете своего сотрудника (я правильно поняла?) на должность СДЛа.. у вас была программа обучения, согласно которой в такой ситуации надо проводить ″внеплановый инструктаж″ согласно новым требованиям (3471-У), которые еще не отражены в Программе надо проводить ″Целевой (внеплановый)″ до вступления в должность так может пусть ″старый СДЛ (контролер)″ обучит нового ″СДЛ″ в форме ″внепланового инструктажа″ типа ″целевого″ в новых терминах... и вроде как и инструктаж пройден и доки переделывать не надо... спасибо, будем думать.. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Контролер ИК, спасибо большое, попробую
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста. Правила от 01.07.2015г. (в связи с Федеральный закон от 08.06.2015 N 140-ФЗ Правила от 20.11.2015г. в связи с: Указание Банка России от 15.07.2015 N 3732-У Письмо Банка России от 27.08.2015 N 12-1-10/1988 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″ Федеральный закон от 29.06.2015 N 154-ФЗ ″Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ Указ Президента РФ от 18.11.2015 N 562 ″О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма″ (вместе с ″Положением о Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма″) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
поправьте меня, если я не права)
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Благодарю!!!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.