Клиент юрик - легализация и виды деятельности в Уставе

Инвестиционная компания

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #1 от 26.11.2012 14:55

Цитата

В Уставе клиента прописана деятельность по реализации транспортных средств,

в соответствии с Письмом ФСФМ от 02.08.2011 Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма относится:

2. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов высокой роскоши.

Я правильно понимаю, мы обязаны на основании этого письма отнести клиента к категории ″клиентов с повышенным уровнем риска″?

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #2 от 26.11.2012 17:24

Цитата

нет, не правильно. вы относите клиентов к категориям риска в соответствии со своими правилами. если прописали у себя в правилах реализацию транспортных средств к высокому уровню риска, то тогда соответственно и присвоите его клиенту, если не прописано, то нет.

Инвестиционная компания

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3 от 26.11.2012 18:08

Цитата

Цитата:

А как же рекомендации? Разве у нас то что ″рекомендовано″ не является ″обязательным″?

natavan

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #4 от 27.11.2012 10:57

Цитата

рекомендации - это всего лишь рекомендации ))
вы сами решаете, что из них себе в правилах оставлять. но если прописали - обязаны соблюдать. ваши правила являются для вас обязательными. так что лучше все подряд не переписывать из признаков, а подумать.

Инвестиционная компания

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5 от 28.11.2012 11:24

Цитата

natavan, благодарю за ответ!

Коллеги, у кого нибудь есть еще мысли по этому поводу? Поделитесь...

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.