Риски депозитария

Сергей

Сообщ. #1 от 07.09.2006 14:39 Цитата Добрый день, кто может подтвердить или опровергнуть информацию о том, что якобы ФСФР требует иметь в депозитарии помимо всего прочего : 1.Положение о системе мер по снижению рисков 2.документы о сформированных компенсационных инструментах 3.сотрудника депозитария, ответственного за риски и это все нужно даже при совмещении депозитарной деятельности с другими видами проф.деятельности спасибо

Сергей С

Сообщ. #2 от 07.09.2006 16:05 Цитата Да, ФСФР требует. Но не только от депозитария, а от любого профучастника. См.ПРИКАЗ О лицензировании профдеятельности от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н: Для получения лицензии лицензиат предоставляет... 2.1.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии. В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке; По компенсационным инструментам: 2.4.4. копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров)); Если вы клиринговой деятельностью занимаетесь, то: 2.5.1. порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; А вот относительно сотрудника, отвечающего за риски ничего нет. Разве что оговорено, что контролер может совмещать свою деятельность с управлением рисками

Соколова Татьяна

Сообщ. #3 от 07.09.2006 18:05 Цитата Ответственный за организацию системы управления рисками обычно прописывается в ″Перечне мер по снижению рисков″.

Елена

Сообщ. #4 от 12.09.2006 14:47 Цитата У нас есть оба документа по снижению рисков. Но однако содержание некоторых моментов документа по снижению рисков депозитария устарело....Однако документ по Снижению рисков при совмещении...свеженький. Специалисты нашего депозитария говорят, что второй документ типа заменяет первый, что мол на первый документ можно забить.... Они правы? Заменяет ли второй документ первый или нужно все таки внести изменения в первый в соответствии с действующим законодательством?????

Сергей С

Сообщ. #5 от 12.09.2006 15:44 Цитата Читаем первоисточник (ПРИКАЗ от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н): 2.1.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии. В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке; Из текста видно, что документ всего один - Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью. Во втором абзаце сказано, что в случае совмещения, этот документ должен включать в себя дополнительно меры при совмещении. Так что достаточно одного документа, только назовите его правильно. Кроме того, правильно будет вывести из обращения старый порядок по принятой в вашей организации процедуре (типа, ″в связи с утверждением нового порядка, старый считать утратившим силу) и все будет замечательно :)

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.