-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Лицензия есть, деятельности нет.
Правила форума Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #1 от 14.03.2013 17:39 
Уважаемые коллеги, нужно ли иметь весь блок нормативных документов по направлению, лицензия на которое есть, а деятельности - нет, не было, и вряд ли будет (ДУ)
Соответственно, никто и никогда ничего по нему не разрабатывал.
Понятно, что лучше иметь. Но вот - если нет?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 14.03.2013 18:08
а что именно под блоком подразумевается?
отчетность сдавать надо - 1100
договор ДУ, в принципе, иметь не обязательно
стандартные положения - должны бытьBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #3 от 15.03.2013 08:49
отчетность - понятно,
договора нет, а положения, я так понимаю при получении лицензии по любому должны быть составлены?Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #4 от 15.03.2013 09:16
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
т.е. трактовать нужно так: лицензия получена в 1 мая 2004, 2 мая 2005 лицензия аннулируется, при неосуществлении сделок автоматом?
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #5 от 15.03.2013 09:19
а если 20 апреля 2005 деяние какое-нибудь было совершено, после этого опять год отсчитывается бездействия и все же аннулируется?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 15.03.2013 09:37
Цитата:
лицензия получена в 1 мая 2004, 2 мая 2005
там от даты вступления данного пункта надо отсчитыватьЦитата:
а если 20 апреля 2005 деяние какое-нибудь было совершено, после этого опять год отсчитывается бездействия и все же аннулируется?
этот вопрос спорный
на мой взгляд, если трактовать чтко по закону - нет, по мнению коллег и устным комментариям представителей фсфр - каждый год долны совершаться операции
если опять же подойти к этому буквально, то зачисление денег на счет является операцией, т.е. совершать сделки с этими деньгами совершенно необязательноBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #7 от 15.03.2013 10:08
понятно. спасибо. так я и думал. будем жить, знаю что аннулировать могут в любой момент, если захотят )Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 15.03.2013 10:15
лучше сами сдайте, если деятельности не будет
если Вы контролер, есть шанс заиметь неприятности в части работы контролером по данному направлению в др компанияхBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #9 от 15.03.2013 10:26
я это понимаю, но думаю, что руководству это не нужно. получили. пусть будет. а в отчете подобный риск отображен. собственно, мое дело предупредить.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 15.03.2013 10:35
да, но это не освобождает от ″штампа″ на контролере, даже если отчет был составлен, а лицензию аннулировалиBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #11 от 15.03.2013 10:43
и что реально можно сделать в таком случае, указать руководителю как надо вести деятельность? или сразу просто уволится? )Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
