сделки на Т+2 во внутреннем учете |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: а как это.... если появляется минус, то сделка полюбому становится маржинальной (необеспеченной - на данный момент не суть важно), т к появляется какая-либо задолженность. не совсем так, чтобы совершить маржинальную сделку, клиент должен вам дать указание на маржинальную сделку, если такого указания в поручении нет нет, то вы не должны проводить сделку с использованием заемных средств, при таком раскладе если общая сумма сделки с учетом комиссии биржи превышает остаток ДС на счете клиента, то сделка не проводится,так как она по определению имеет признаки маржинальной сделки. Но в ситуации, когда у клиента 100% маржа и появляется минус по деньгам в результате начисления брокером комиссии, то эта сумма должна отразитьсяч со 100% маржой, так как задолженность возникла не в результате совершения маржинальных сделок. Цитата: можно же это как-то и в правилах прописать, когда в реале будет списана комиссия...... если правила противоречат законодательству, то налицо сразу два нарушения: несоотвествие правил законодательству и по оформлению регистров тоже будет нарушение. Я тут подумала: ведь можно договором с клиентом предусмотреть вариант или тариф, при котором Брокер оплачивает комиссию биржи за всех клиентов из собственных средств, а потом в конце месяца, например, перевыставляет ее общей суммой либо частями клиенту, можно попробовать сделать эту сумму частью тарифа за ежемесячное обслуживание. Тут конечно с юристами надо посоветоваться, будет ли здесь присутствовать характер займа. Может все это на бред похоже, строго не судите, но пока существует приказ по маржинальным сделкам и общая неурегулированная практика необеспеченных сделок, четкого толкования данной ситуации мы наверное нигде ненайдем. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Но в ситуации, когда у клиента 100% маржа и появляется минус по деньгам в результате начисления брокером комиссии я кажется понимаю о че вы говорите. правильно, речь идет именно о начислении брокерской комиссии. у некоторых брокеров начисление идет каждый день, а списание происходит в конце месяца. На этот период у клиента должны быть свободные деньги или брокер принудительно закроет часть позиций. В этом случае да, маржа 100%. но мы говорим про комиссию биржи, которая списывается сразу при заключении сделки, но деньги-то поступят через 2 дня..... Цитата: Я тут подумала: ведь можно договором с клиентом предусмотреть вариант или тариф, при котором Брокер оплачивает комиссию биржи за всех клиентов из собственных средств так я про то и говорила, но вы сказали, что будет нарушение законодательства, т к опять же, по отчету с биржи комиссия списана, а по клиентскому счету она не прошла и висит как задолженность. на самом деле, как мне кажется, самый оптимальный вариант предусмотреть в регламенте обязательный резерв денег для оплаты комиссий и проблема будет решена. ну, и как вы предложили, можно заложить эти расходы в комиссию брокера, которая увеличится, за то у клиента будет 1 брокерская комиссия, которая взимается после исполнения сделки. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: но мы говорим про комиссию биржи, которая списывается сразу при заключении сделки, но деньги-то поступят через 2 дня..... такая ситуация приводит к возникновению маржи Цитата: так я про то и говорила, но вы сказали, что будет нарушение законодательства, т к опять же, по отчету с биржи комиссия списана, а по клиентскому счету она не прошла и висит как задолженность. нарушение будет, если вы напишете, что комиссия биржи списывается датой поставки. А если формулировка будет типа того, что брокер несет расходы по оплате комиссии биржи сам, то на основании соответствующего пункта регламента эта комиссия вообще не отразится в регистрах по клиенту ( этот момент как раз,я думаю, и нужно прописать в правилах ВУ), а по факту увеличивается ваша брокерская комиссия как раз на ставку комиссии биржи, но свою комиссию вы можете начислять в сроки, которые сами пропишете, даже если списание своей комиссии приведет к возникновению отрицательных позиций по деньгам, то это не приведет к снижению маржи, так как задолженность возникла не в результате совершения маржинальных сделок. В принципе пришли к тому, о чем вы раньше и говорили. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: нарушение будет, если вы напишете, что комиссия биржи списывается датой поставки не, немного не так, а если я в регламенте пропишу, что брокер комиссию биржи начисляет, а спишет в момент исполнения сделки... хотя, надо будет тогда задолжность показать, т.к. в реале то он из своих средств ее заплатит.... мда, варианта реально 2 - с резервированием и увеличением комиссии. но с комиссией тоже вопрос - брокерские деньги и клиентские на разных же счетах? т е каждый вечер брокер должен будет свои средства перегонять на клиентский счет, чтобы биржевая комиссия была списана именно из средств брокера |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: но с комиссией тоже вопрос - брокерские деньги и клиентские на разных же счетах? т е каждый вечер брокер должен будет свои средства перегонять на клиентский счет, чтобы биржевая комиссия была списана именно из средств брокера Придется |
TTT* АО БФА
Рег.: 25.06.2009 Сообщений: 31 |
″Со 2 сентября 2013 года у участников торгов появилась
возможность (опция) указания одного ТКС, с которого списывается комиссия по сделкам со всех ТКС («Любимый счет для списания комиссии»). Комиссия взимается в день заключения сделки (Т+0) по итогам торгового дня в 19:00. В момент подачи заявки плановая позиция не уменьшается.″ (см. Материалы по Т+2 http://moex.com/s986) |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: ″Со 2 сентября 2013 года у участников торгов появиласьвозможность (опция) указания одного ТКС, с которогосписывается комиссия по сделкам со всех ТКС («Любимыйсчет для списания комиссии»).Комиссия взимается в день заключения сделки (Т+0) поитогам торгового дня в 19:00.В момент подачи заявки плановая позиция не уменьшается.″ (см. Материалы по Т+2 http://moex.com/s986) Какую конкретно презентацию смотреть? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Нашла: общая перзентация по Т+2, пункт 10
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
я поняла, что ТКС+, это как раз ситуация, когда списанная комиссия отражается в текущем периоде Т0, ТКС- - это когда она будет отражена в день Т+2, когда пройдут все расчеты.
а любимый счет - это для участников, а именно для брокера... в общем, вопросы все равно остаются, однако стало ясно, что не будет нарушением, если комиссию , как движение денег, отразить в Т+2 , несмотря на то, что биржа ее списала в Т0... как-то так.. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, а что делать в ситуации, трейдер по сделкам ДУ не рассчитал сумму сделки и ушел в минус. Точнее даже произошел техсбой в программе, которая дала совершить сделку и уйти по портфелю ДУ в минус (самое обидное копейки).
Это уже маржиналка? Составить отчет контролера? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.