-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Оператор счета депо - Торговый счёт депо.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 08.05.2013 11:44 
Уважаемые форумчане!
Правильно ли мы понимаем, что по Приказу 12-12/пз-н основанием для проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента будет отчёт НРД, полулченный по Лучу, т.е. теперь отпадает назначение оператора счёта депо для подачи им поручений в депозитарий (по торговым операциям)?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 15.05.2013 17:44
не отчет депозитария, а отчет клиринговой организации (НКЦ). Вообще на мой взгляд данный отчет не содержит необходимой информации для проведения инвентарных операций по счету депо, он как минимум не содержит указания на номер счета депо, по которому необходимо провести операцию. Насчет назначения оператора счета подумайте хорошенько, у него как правило есть и иные функции (например передавать отчеты клиентам).
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 11.06.2013 12:35
Referens, спасибо за ответ.
Скажите, пжл, а обязательна ли передача отчёта депоненту по итоам проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента на основании отчёта НКЦ?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 11.06.2013 14:22
Передача отчета депоненту обязательна в любом случае. Тем более, что у вас в депе все-равно должен быть внутренний документ-поручение на проведение операций(кто-то проводит операции на основании административного поручения, на мой взгляд это некорректно, т.к. по админ. поручению не проводятся инвентарные операции, мы, например, оставили поручения оператора). Логика моих рассуждений (за конструктивную критику буду благодарна): до 01.01.2013 депозитарии вели двойной учет ЦБ: активный(АС) -пассивный (ПС) счет (движению по ПС всегда соответствовал отчет НРД по АС), но ведь никто не регистрировал отчет НРД в качестве поручения для проведения операций по ПС, бралось, как правило, поручение оператора/попечителя. С 01.01.2013 вместо отчета НРД водится отчет клиринговой организации по торговому счету депо, но этот отчет не содержит в себе указания на ПС клиентов, по которым необходимо депозитарию провести операции, соответственно, поручение оператора/попечителя свою актуальность сохраняет, но документом, подтверждающим операции по АС будет отчет клиринговой организации (вместо отчета НРД). Повторюсь: буду рада за критику - в споре рождается истина.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #5 от 11.06.2013 16:34
а комиссию за операторство Вы в этом случае с клиентов берёте?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 11.06.2013 16:43
у нас нет такой комиссииfiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #7 от 11.06.2013 16:52
Цитата:
Насчет назначения оператора счета подумайте хорошенько, у него как правило есть и иные функции (например передавать отчеты клиентам).
Хорошо, из всего вышесказанного следует, что в случае, если клиент торгует на организованном рынке и не входит и не выходит бумагами, смысла в операторстве нет - так? (кроме удобства в случае, описанном Вами)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #8 от 12.06.2013 16:16
Цитата:
Хорошо, из всего вышесказанного следует, что в случае, если клиент торгует на организованном рынке и не входит и не выходит бумагами, смысла в операторстве нет - так? (кроме удобства в случае, описанном Вами)
Не совсем поняла, что значит ″не входит и не выходит бумагами″? Насчет смысла, мне сказать сложно, к примеру, как у вас позиции переносятся? Если внебиржевыми РЕПО или займами, то здесь вы вряд ли сможете обеспечить ежедневное наличие поручений от клиентов, а операторские поручения сделать труда не составит.ya.uspeshnaia
Рег.: 07.03.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #9 от 12.06.2013 21:21
″Деньгами нужно управлять, а не служить им″
www.eu-invest.ru
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #10 от 13.06.2013 10:39
Цитата:
″не входит и не выходит бумагами″?
Клиент торгует только на организованном рынке, зашёл деньгами, вышел деньгами (никаких внебиржевых репо и займов, купил-продал), в этом случае основанием для проведения операций явл. отчёт НКЦ. Получателем отчёта о проведении операций является депонент. Что здесь делать оператору счёту депо?..... Или оператор может сам получить отчёт за депонента.....referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 13.06.2013 14:47
Цитата:
Клиент торгует только на организованном рынке, зашёл деньгами, вышел деньгами (никаких внебиржевых репо и займов, купил-продал), в этом случае основанием для проведения операций явл. отчёт НКЦ. Получателем отчёта о проведении операций является депонент. Что здесь делать оператору счёту депо?..... Или оператор может сам получить отчёт за депонента.....
Вообще, оператор имеет те полномочия, которые указаны в поручении о назначении, у нас он может получать отчеты за депонента. Интересно, а для проведения операций в депе вы регистрируете в журнале входящих поручений отчет НКЦ? Если да, то получается, что операции вы проводите несальдированно, то есть наколбасил клиент 1000 сделок за день, вы тысячу операций проводите за день?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
