Должностная инструкция контролера |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Добрый день! Дошло дело и до внесение изменений в этот документ.
Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь прописаны обязанности ПОД/ФТ ? Если в компании не предусмотрено отдельных лиц, не СДЛ, не ОДЛ, нужно ли делать на них отдельно должностные инструкции, а потом, приказом возлагать все на контролера, или можно просто прописать в инструкции контролера? Может у кого есть недавно исправленные должностные инструкции ? Если можно, пришлите на мейл ocean4ik80@mail.ru Буду благодарна за любую помощь! |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Может у кого есть недавно исправленные должностные инструкции ? есть)) у меня вот (при проверке прокатило) ОБЯЗАННОСТИ В соответствии с утвержденным внутренними документами Общества – Инструкцией о внутреннем контроле в ООО «***», Правилами осуществления внутреннего контроля Депозитария ООО «***» В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. ПРАВА В соответствии с утвержденным внутренними документами Общества – Инструкцией о внутреннем контроле в ООО «***», Правилами осуществления внутреннего контроля Депозитария ООО «***» В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь прописаны обязанности ПОД/ФТ ? Если в компании не предусмотрено отдельных лиц, не СДЛ, не ОДЛ, нужно ли делать на них отдельно должностные инструкции, а потом, приказом возлагать все на контролера, или можно просто прописать в инструкции контролера? Поскольку олжностная, хоть и может быть по форме типовой, но подписывается лично сотрудником, т.е. носит пеерсонифицированный характер, имхо, нужно все обязанности вписывать в конкретную должностную для конкретного человека. Я совмещаю Контролера и СДЛ. Права и обязанности полностью переписала из ПВК и ИВК, не мудрствуя ;) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Поскольку олжностная, хоть и может быть по форме типовой, но подписывается лично сотрудником, т.е. носит пеерсонифицированный характер, имхо, нужно все обязанности вписывать в конкретную должностную для конкретного человека. может быть.. может быть.. с другой стороны, когда внутренний документ вводится по Организации, работник ставит подпись об ознакомлении AnnaS*, скажите, если изменения делаете в ПВК и ИВК (права, обязанности), должностную инструкцию тоже переписываете? |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Спасибо всем за ответы, нашла какой то вариант в инете, поправила немного, добавила соблюдение правил по 224 и по 115 с изменениями и дополнениями. Вроде ничего так, получилось. Придет проверка если - там видно будет
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: AnnaS*, скажите, если изменения делаете в ПВК и ИВК (права, обязанности), должностную инструкцию тоже переписываете? Ага, переписываю. |
modest* ООО Индивидуальные инвестиции
Рег.: 24.06.2008 Сообщений: 4 |
Добрый день! Подскажите, нужно ли в инструкции контролера соискателю депозитарной лицензии прописывать особенности контроля за неправомерным использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком ?? |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Добрый день! Подскажите, нужно ли в инструкции контролера соискателю депозитарной лицензии прописывать особенности контроля за неправомерным использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ?? Нужно. и в Инструкции по внутреннему контролю и в Правилах ПОД/ФТ |
modest* ООО Индивидуальные инвестиции
Рег.: 24.06.2008 Сообщений: 4 |
ой хорошо, хоть кто-то в курсе
а не подскажите к какой инсайдерской информации имеет отношение депозитарий? в смысле манипулирования ценами (ну в соответствии с законом) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: е к какой инсайдерской информации имеет отношение депозитарий? НУ, как какой - самый инсайд из инсайдов! )) Удостоверение прав собственности клиентов на активы, например, чем владеет депонент в каких местах хранение и т.д. Не совсем понятен Ваш вопрос, в общем. Вы для конкретно своей осведомленности спрашиваете, или документ какой делаете? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: НУ, как какой - самый инсайд из инсайдов! )) Удостоверение прав собственности клиентов на активы, например, чем владеет депонент в каких местах хранение и т.д. Не совсем понятен Ваш вопрос, в общем. Вы для конкретно своей осведомленности спрашиваете, или документ какой делаете? Не согласна с вами, если вы посмотрите формулировки перечня инсайдерской информации (для ИК), то там практически везде сказано, что инсайдерская информация - инфа, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов, значит - в еще не исполненных поручениях. А как часто деп обрабатывает еще неисполненные поручения клиента с торговой бумагой? Как правило, выгрузка в депе идет на следующий день после исполнения поручений клиентов биржей, в этот момент это уже не инсайдерская информация. А вот если вы совершаете внебиржевые сделки с торговым инструментом, вот тогда депозитарий обрабатывает инсайдерскую информацию. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.