-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новый документ 13-51/пз-н
Правила форума Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #11 от 02.10.2013 13:55 
Цитата:
Сама СБРФР затруднилась ответить на мой вопрос устно, написали запрос.
Просьба - выложить ответ на форум.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #12 от 02.10.2013 17:57
обзовите так: орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законамиXenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #13 от 04.10.2013 12:38
Цитата:
где написано, что надо закреплять эту форму?
Я не говорю, что форму надо закреплять, форму анкеты для идентификации тоже не требуют разрабатывать, но вы же где-то фиксируете полученные данные как минимум для своего удобства. Вот про это удобство и был мой вопрос - получается, что форма Уведомления у вас в организации разработан (вы же не каждый раз заново придумываете, в каком формате уведомить инсайдера и какую инфу ему сообщить), но не включена в Порядок, верно? Т.е. вопрос в том числе и про то, что/как/где надо зафиксировать, чтобы самим было удобно исполнять требования. Мы в документах отразили конкретные действия, в разумных пределах, есесено.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #14 от 09.10.2013 11:34
У нас в Положении тоже общие формулировки, определения и список лиц, относящихся к нашей деятельности. Не вижу смысла переписывать Порядок уведомления. Он подробно содержится в правовом акте. Планирую поменять название ″федеральный орган исполнительной власти...″ на ″орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами″. Спасибо referens за формулировку :-)
Хочу еще утвердить форму уведомления, ничего не изобретая, ранее действующую беру.
До 04.11.2013 планирую внести изменения.profik
Сообщ. #15 от 09.10.2013 14:35
Цитата:
До 04.11.2013 планирую внести изменения.
А почему эта дата, я думаю, что надо внести датой - 04.10.2013 г.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #16 от 09.10.2013 15:21
У меня завтра срок отправки списков на биржи, я же правильно понимаю, ничего отправлять не надо? НПА вступил в силу с 04.10.2013?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #17 от 09.10.2013 16:00
да, с 04.10.2013, все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #18 от 10.10.2013 09:47
Цитата:
все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем
Также есть подтверждение от биржи (micex), только по ее запросу. Опция через ЛК должна остаться.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #19 от 10.10.2013 10:54
http://moex.com/s535Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #20 от 11.11.2013 15:32
Коллеги, поделитесь, плиз, своими соображениями по следующему вопросу.
Согласно требованию пп. 4 п. 2.5.1 13-51/пз-н уведомление организации о включении лица в список инсайдеров или об исключении лица из такого списка должно содержать Ф.И.О. контактного лица, ответственного за ведение списка инсайдеров, телефон, адрес электронной почты.
Кто-нибудь указывает в качестве такого лица ответственное должностное лицо за ПНИИИ/МР?
То, что в этом случае возникает пересечение исполнительских функций с контрольными - это очевидно. Однако, если исходить из требований законодательной и нормативной базы, усматриваете ли Вы в этом нарушение? Какое? Что нарушено?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
