Новый документ 13-51/пз-н |
Правила форума |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: Сама СБРФР затруднилась ответить на мой вопрос устно, написали запрос. Просьба - выложить ответ на форум. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
обзовите так: орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами
|
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: где написано, что надо закреплять эту форму? Я не говорю, что форму надо закреплять, форму анкеты для идентификации тоже не требуют разрабатывать, но вы же где-то фиксируете полученные данные как минимум для своего удобства. Вот про это удобство и был мой вопрос - получается, что форма Уведомления у вас в организации разработан (вы же не каждый раз заново придумываете, в каком формате уведомить инсайдера и какую инфу ему сообщить), но не включена в Порядок, верно? Т.е. вопрос в том числе и про то, что/как/где надо зафиксировать, чтобы самим было удобно исполнять требования. Мы в документах отразили конкретные действия, в разумных пределах, есесено. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
У нас в Положении тоже общие формулировки, определения и список лиц, относящихся к нашей деятельности. Не вижу смысла переписывать Порядок уведомления. Он подробно содержится в правовом акте. Планирую поменять название ″федеральный орган исполнительной власти...″ на ″орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами″. Спасибо referens за формулировку :-)
Хочу еще утвердить форму уведомления, ничего не изобретая, ранее действующую беру. До 04.11.2013 планирую внести изменения. |
profik |
Цитата: До 04.11.2013 планирую внести изменения. А почему эта дата, я думаю, что надо внести датой - 04.10.2013 г. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
У меня завтра срок отправки списков на биржи, я же правильно понимаю, ничего отправлять не надо? НПА вступил в силу с 04.10.2013?
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
да, с 04.10.2013, все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем.
|
Xenia ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36 |
Цитата: все участники форума сошлись во мнении, что без запроса биржи список не отправляем Также есть подтверждение от биржи (micex), только по ее запросу. Опция через ЛК должна остаться. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
http://moex.com/s535
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Коллеги, поделитесь, плиз, своими соображениями по следующему вопросу.
Согласно требованию пп. 4 п. 2.5.1 13-51/пз-н уведомление организации о включении лица в список инсайдеров или об исключении лица из такого списка должно содержать Ф.И.О. контактного лица, ответственного за ведение списка инсайдеров, телефон, адрес электронной почты. Кто-нибудь указывает в качестве такого лица ответственное должностное лицо за ПНИИИ/МР? То, что в этом случае возникает пересечение исполнительских функций с контрольными - это очевидно. Однако, если исходить из требований законодательной и нормативной базы, усматриваете ли Вы в этом нарушение? Какое? Что нарушено? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.