Инсайдеры ?? |
Правила форума |
Арина
Рег.: 23.12.2010 Сообщений: 15 |
Здравствуйте,разобраться с одним вопросом.
У нас компания -профучастник, имеем лицеензии: брокер., дилерскую, депозитарную и ДДу. Но! Не торгуем на бирже, не покупаем бумаг, которые обращаются на биржах, т.е. не обладаем инсайдерской информацией, следовательно не попадаем под действие ст.4 ФЗ №224 от 27.07.2010г. и не должны отправлять на биржу список инсайдеров. Я не права? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете. У вас же список инсадерской информации компании должен быть (в том числе размещен на сайте компании). Как у брокера, у вас, как минимум инсайдерская информация в виде неисполненных поручений клиентов. Доступ к ней имеют, как минимум, трейдер и клиентский менеджер. Вот их в список и включаете (кроме них еще, конечно, другие сотрудники, имеющие доступ к этой и иной информации из вашего перечня, составленного в соответствии с 11-8/пз-н).
Только сейчас 13-51/пз-н отменил обязательный репортинг списка инсайдеров на биржу. Как я понимаю, мы сейчас этот список ведем, а на биржу предоставляем по запросу. |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете Согласен. Цитата: Как я понимаю, мы сейчас этот список ведем, а на биржу предоставляем по запросу. Да, с 04.10.2013. |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Цитата: Обладание инсайдерской информацией никак не зависит от того где и какими бумагами вы торгуете ПИСЬМО ФСФР от 29 августа 2012 г. N 12-ОП-10/38227 В соответствии с ч. 2 ст. 1 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ (далее - Федеральный закон) предметом регулирования Федерального закона являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах. На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в п. 1 ст. 4 Федерального закона, то есть не являются инсайдерами. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно. Да, но вы забываете о том, что ряд лиц включаются независимо от того, обладают они инсайдерсокй инфой или нет, члены совета директоров , например, + сотрудники ( основание для включения-должностная инструкция). Если вы инсайдер в силу закона, то должен быть опубликован перечень и списки, ведь даже если у вас деятельности сейчас нет, в любой момент клиент может подать поручение, содержащее инсайдерскую инфу. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в п. 1 ст. 4 Федерального закона, то есть не являются инсайдерами. Так речь же не об эмитенте, а о брокере. Если бы был отдельный вид лицензии на торговлю только небиржевыми бумагами, тогда - никакой инсайдерской информации у такого профика нет и быть не может. Но в договоре с клиентом вряд ли прописано, что он не имеет права торговать обращающимися бумагами. Значит, потенциально инсайдерская информация есть, и лица, имеющие доступ к такой информации тоже есть (в том числе, ЕИО). В том же информационном письме, которое приводилось: ″Учитывая широкие полномочия членов совета директоров организации-инсайдера и их возможности влиять на действия ее работников, имеющих доступ к инсайдерской информации, отсутствие у этих членов совета директоров фактического доступа к инсайдерской информации, не закрепленное запретами и ограничениями, содержащимися в ее внутренних нормативных актах, таких как порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны ее конфиденциальности, которые предусмотрены в пункте 1 статьи 11 Федерального закона, не может являться достаточным основанием их невключения в список инсайдеров организации″. Имхо, конечно, но я бы список инсайдеров вела. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Jolly, абсолютно согласна, на моей памяти было много разъяснений, что если бумага не обращается, списки вести не нужно. Кому не нужно? Может это только к эмитентам относилось? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.