Манипулирование ценами |
Правила форума |
Юлия |
Надо ли профучастнику, работающему только на внебиржевом рынке, согласовывать Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами.
|
АДВ |
Профучастнику надо. а еще правила противодействия легализации и еще какую-то доку.
p.s. смена парадигмы - терь я АДВ. |
Юдина И.С., нач. Отдела контроля и методологии НАУФОР |
Действующее законодательство не предусматривает требования о наличии у профессионального участника Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами в обязательном порядке.
Однако, после вступления в силу приказа ФСФР России от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н ″Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″, наличие Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником 0; и его клиентами, утвержденного в установленном порядке, становится лицензионным требованием (за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг). |
Julia |
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если наша Инструкция о внутреннем контроле включает в себя раздел ″Специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке цен.бум.″, нужно ли тогда составлять Перечень мер по предотвращению манипулирования ценами отдельно?
Заранее благодарю за отвт. |
Глория |
В связи с изменениями, у меня возник вопрос к сотрудникам НАУФОРА, когда на вашем сайте появится типовая форма ″перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами″, т. к. мы - как члены НАУФОРА при подготовке внутренних документов всегда ориентируемся на Ваши методические рекомендации. Заранее благодарю за ответ.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.