-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отчетность
Правила форума Ольга
Сообщ. #1 от 07.04.2005 10:40 
Добрый день!
Объясните, пожалуйста, такую ситуацию. Профучастник РЦБ имеет в НДЦ счет депо владельца, счет депо ДУ и междепозитарный счет депо. Должен ли он отчитываться по этим счетам в ежеквартальном отчете или только по межепозитарному счету депо составляется такой отчет. Как-то не совсем понятно как это происходит на практике. Спасибо за ответ.Соколова Татьяна
Сообщ. #2 от 07.04.2005 11:39 
Добрый день, Ольга!
Если Вы имеете в виду отчетность по форме 1100, то там указываются данные только по клиентам, т.е. счета Вашей организации, открытые в НДЦ, вне зависимости от вида счета, не указываются. Если же Вы - Банк, то составляя отчетность по форме 711, Вы указываете в соответствующих талицах все счета, открытые Вашей организации и остаток ЦБ по ним.Роман
Сообщ. #3 от 21.04.2005 11:01
Подскажите пожалуйста, а в какой таблице в форме 711 надо отражать номера счетов, открытой кредитной организации в других депозитариях или регистраторах, если это счета владельцев ( т.е. кредитная организация является собственником бумаг). Если я правильно понимаю, то в таблице ″Междепозитарные счета (НОСТРО)″ указываются счета в других депозитариях или регистраторах, открытых для бумаг клиентов. Спасибо.Соколова Татьяна
Сообщ. #4 от 21.04.2005 15:32
Здравствуйте, Роман!
Количетсво счетов, открытых для учета ЦБ, принадлежащих кредитной организации, указывается в Подразделе 1.2. Раздела 1. ″Счета депо кр. организации″.
По междепозиатрным счетам ″ЛОРО″ в Разделе 2 указываются счета, открытые кредитной организации для учета ЦБ, принадлежащих клиентам депозитария.Роман
Сообщ. #5 от 21.04.2005 16:05
Спасибо большое за ответ! Но у меня тогда есть еще ворос:
а) в Подразделе 1.2. Раздела 1. ″Счета депо кр. организации″ надо указывать кол-во счетов, открытых в других депозитариях или в своем и
б) надо ли указывать счета в организациях, собственниками акций которых мы являемся и которые сами ведут свой реестр . При этом эти организации не имеют депозитария, т.е. у нас там нет счета Депо.Соколова Татьяна
Сообщ. #6 от 21.04.2005 18:14
В данной таблице указывается количество аналитических пассивных счетов депо кредитной организации (КО), открытых для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве. Учет прав собственности по данным ЦБ для КО ведется в других депозитариях, регистраторах или у эмитентов, ведущих свой реестр самостоятельно. Счета, открываемые в самой КО являются зеркальным отражением тех счетов, которые открыты КО в других депозитариях, регистраторах или у эмитента. Поэтому все счета должны быть указаны.Светлана
Сообщ. #7 от 04.07.2005 12:19
Добрый день! Татьяна!
Разъясните, пожалуйста, следующий вопрос: если в Депозитарии открыт счет Депо доверительному управляющему, то в какой графе отражать количество ЦБ данного клиента, находящиеся на обслуживании в Депозитарии на отчетную дату в квартальной отчетности 1100. Спасибо.Соколова Татьяна
Сообщ. #8 от 18.07.2005 11:26
Здравствуйте, Светлана!
Количество ЦБ, которые учитываются на счете ДУ, отражаются в столбце 8 в таблице “Инф-я о ЦБ, принятых на обслуживание в депозитарии”.
Наталья
Сообщ. #9 от 14.10.2005 16:33
Подскажите, пожалуйста, м.б. существуют какие-либо стандарты оформления депозитарной отчетности.
В соответствии с п.п.4.11, 4.42, 4.45, 4.46 Инструкции Банка России от 25.07.96 N 44 ″Правила ведения депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации″ формы документов по организации депозитарного учета определяются депозитарием самостоятельно, с учетом требований данной Инструкции и других документов Банка России, регламентирующих депозитарную деятельность.
Меня в частности интересует вопрос правила вывода цифровых значений, например, баланса. Допустимы ли разделители (пробелы, запятая) в формате цифровых строк, например, чтобы выделить сегмент тысячных значений (10,005.00).
Есть комментарий к составлению 711 формы о том, что дробные части ценных бумаг указываются с точностью до 4-го знака после запятой.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
