О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле |
Правила форума |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
здесь можно почитать http://regulation.gov.ru/project/7799.html?point=view_project&stage=2&stage_id=4300
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Спасибо)
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″. Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу. Цитата: Я вносила, там же добавляются функции по совмещению Эти изменения касаются внутреннего контроля профучастников, лицензий которых у нас нет: клиринг, организторги и центральный депозитарий, зачем их вносить в Положение о внутреннем контроле профика: с лицензиями брок, дилер, ДУ? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вношу изменения в Инструкцию о ВК. Скажите, будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду, а сами формы Отчетов привести во внутренних документах Правилах ПОД/ФТ и Положении о противодействии инсайду, а из Инструкции их вообще убрать?
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду У нас в Инструкции о ВК есть отчет контролера. Отчет по ПОД/ФТ - в правилах по ПОД/ФТ. Отчет по инсайду входит отдельным разделом в Отчет контролера, т.к. контролер отвечает и за инсайд. СДЛ - у нас отдельная фигура, поэтому его отчет в Правилах ПОД/ФТ. А в связи с чем вносите изменения в Инструкцию? В связи с Информационным письмом Службы банка России по финансовым рынкам от 09 декабря 2013 г.? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: В связи с Информационным письмом Службы банка России по финансовым рынкам от 09 декабря 2013 г.? да |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Скажите, будет корректным, если прописать в Инструкции что содержит отчет по ПОД/ФТ и по Инсайду, а сами формы Отчетов привести во внутренних документах Правилах ПОД/ФТ и Положении о противодействии инсайду, а из Инструкции их вообще убрать? У нас такая формулировка (контролер и СДЛ - одно лицо): Представляет Директору Общества письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал по форме, предусмотренной Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующих в Обществе |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″. Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу. Цитата: Я вносила, там же добавляются функции по совмещению Какой датой утверждали новую редакцию Инструкции ВК в связи с изменениями? Я правильно понимаю, они вступают в силу с 10.09.2013? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Цитата: Задумалась, контролеры профиков, вы вносили изменения в Инструкцию о ВК в связи с: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н ″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н″. Вроде нет ничего нового, но вдруг чего то не вижу. Цитата: Я вносила, там же добавляются функции по совмещению А я не вносила, это же касается клиринговой деятельности и организации торговли. У нас нет таких лицензий, поэтому смысла вносить не вижу. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: А я не вносила, это же касается клиринговой деятельности и организации торговли. У нас нет таких лицензий, поэтому смысла вносить не вижу. +1 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.