Смена контролера |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Elpes, я сообщала об увольнении и назначении одновременно. п. 23 (Приказ ФСРФ от28.01.2010 N 10-4/пз-н (О специалистах) N.Prof*, спасибо большое! |
Katerina* АО БНП ПАРИБА БАНК
Рег.: 20.06.2013 Сообщений: 1 |
Подскажите, диплом бакалавра приравнивается ли к подтверждению высшего образования у контролера профучастника?
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Да, диплом бакалавра является дипломом о высшем образовании.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Господа контролеры, здравствуйте!
Согласовали со службой кандидатуру контролера. В письме, которое мы получили ″О согласии на избрание, назначение″, указано, что мы должны предоставить Уведомление о факте назначения на должность с приложением копий док-тов согласно п. 2.13 Положения о лицензионных требованиях....10-49/пз-н от 20.07.2010. Из п. 2.13 следует, что ″...2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие: 2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; 2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения; 2.13.3. контролера требованиям подпункта 2.1.6 настоящего Положения″. п. 2.1.6. вот об этом: ″2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы″. Вопрос: так какие документы мы прилагаем к Уведомлению? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Господа контролеры, здравствуйте! Согласовали со службой кандидатуру контролера. В письме, которое мы получили ″О согласии на избрание, назначение″, указано, что мы должны предоставить Уведомление о факте назначения на должность с приложением копий док-тов согласно п. 2.13 Положения о лицензионных требованиях....10-49/пз-н от 20.07.2010. Из п. 2.13 следует, что ″...2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие: 2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; 2.13.2. лица, назначенного на должность единоличного исполнительного органа, требованиям подпунктов 2.1.5 и 2.1.7 настоящего Положения; 2.13.3. контролера требованиям подпункта 2.1.6 настоящего Положения″. п. 2.1.6. вот об этом: ″2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы″. Вопрос: так какие документы мы прилагаем к Уведомлению? Нотариальную копию(и) аттестата (ов), нотариальную копию диплома, заверенную диром копию решения об избрании и приказа о назначении, трудовой книжки или трудового договора. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Спасибо!
у меня такой списочек получился: Приложения: - Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.; - Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: пасибо! у меня такой списочек получился: Приложения: - Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.; - Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз. Нам один раз завернули заверенную диром копию аттестата, т.к. документы должны быть заверены в соответствии с действующим законодательством. Если по документу возможно заверение нотариуса, то док должен быть нотариальным. Лучше перестрахуйтесь, иначе предписание за непредоставление получите. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Нам один раз завернули заверенную диром копию аттестата, т.к. документы должны быть заверены в соответствии с действующим законодательством. Если по документу возможно заверение нотариуса, то док должен быть нотариальным. Лучше перестрахуйтесь, иначе предписание за непредоставление получите. Если нотариально, то так и пишут. Если ″должным образом″, то можно копии, заверенные ЕИО. (по-моему, еще какой-то документ был, как предоставляют документы в ФСФР) Совет директоров менялся, ЕИО, контролер менялись и именно копии, заверенные единоличным исполнительным органом, предоставляли (специально сейчас письма подняла, посмотрела). На моей практике, только один раз на ММВБ делали нотариальные копии квал.аттестатов сотрудников. |
manic30
Рег.: 13.04.2007 Сообщений: 40 |
Цитата: Приложения: - Квалификационный аттестат __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Диплом о высшем образовании __, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Свидетельство __ о прохождении «Целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ», копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз.; - Справка об отсутствии судимости, оригинал – 1 экз.; - Приказ о назначении на должность, копия, заверенная подписью и печатью Организации – 1 экз. Копию трудовой книжки не забудьте, для подтверждения, что это основное место работы и с диплома я бы сделала нотариальную копию. свидетельство о прохождении целевого инструктажа, на мой взгляд, лишнее... |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Коллеги, в продолжение темы смены контролера, опишу ситуацию:
В августе 2013 года в ИК был назначен новый контролер. Изменения, внесенные 134 ФЗ мы не учли (....избрание контролера профессионального участника рынка ценных бумаг допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг). Тогда же (не нарушая срок) отправили в службу Уведомление+копии документов, т.е. так, как это было раньше, до принятия 134 ФЗ. Теперь в 2014 году решили согласовать контролера, назначенного в августе 2013 года. Согласовали. Получили от службы письмо о согласовании, в котором они указывают на нашу обязанность предоставить Уведомление+копии документов по контролеру. Ясен пень, что в копиях документов будет приказ о назначении от августа 2013 года. Вопрос1: что делать? Скорее всего предоставим все как требуют. Вопрос2: размер штрафа? и по какой статье КОАП, что мы нарушили? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.