Годовой отчет контролера

Алелия

Сообщ. #1 от 14.04.2005 11:47 Цитата Делаю годовой отчет контролера за 2004 г. Хочется сделать его правильно. Среди типовых нарушений по внутреннему контролю спецы НАУФОР указывают на отсутсвие информации: о результатах работы по выявлению и оценке рисков профессионального участника и их мониторингу; о выполнении установленных ограничений на проводимые операции; о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Честно не представляю как это отразить в годовом отчете. Как делаете Вы? Буду благодарна за любую инфу.

Майк	Сообщ. #2 от 15.04.2005 16:49 Цитата Берите все квартальные отчеты и выписывайте все нарушения за год, а так же принятые меры по их предотвращению. По поводу ограничений по операциям пишите, то что не протеворечет закон. по ЦБ(например маржиналка 0,66 и тому подобное). Вот и все.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.