Специальное должностное лицо |
Правила форума |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Это возможно, только для банка - это нереально )
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Не достаточно. Этот СДЛ ″де-факто″ подчиняется напрямую Генеральному директору. А ″де-юре″ этот СДЛ опосредованно подчиняется генеральному директору - через начальника отдела, в котором он состоит. Требование п. 8.3. должно выполняться ″де-юре″ и ″де-факто″.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Не достаточно. Этот СДЛ ″де-факто″ подчиняется напрямую Генеральному директору. А ″де-юре″ этот СДЛ опосредованно подчиняется генеральному директору - через начальника отдела, в котором он состоит. Требование п. 8.3. должно выполняться ″де-юре″ и ″де-факто″. Начальник отдела согласно штатному расписанию не предусмотрен. Специалист напрямую подчиняется Гендиру. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цели, задачи, функции этого отдела, функции специалистов этого отдела какими-либо документами определены?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Цели, задачи, функции этого отдела, функции специалистов этого отдела какими-либо документами определены? Должностная инструкция и положение об отделе, где прописано отсутствие руководителя и прямое подчинение Гендиру. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
ДИ и Положение об отделе касаются исключительно вопросов ПОД/ФТ?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Да исключительно ПОД/ФТ.
У вас как? Должность на Заместителе Генерального? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Да, у нас на контролере.
А зачем вам такое подразделение понадобилось? Лично я с учетом фактуры о которой вы рассказали не могу сказать, что вы что-то нарушили, по крайней мере в области ПОД/ФТ или профдеятельности. Однако эта странная конструкция - ″подразделение, изначально не предполагающее лица, возглавляющего это подразделение″ лично у меня вызвало желание покопаться в ней с целью усмотреть какое-нибудь нарушение. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.