Лицензионные требования |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Уважаемые коллеги!
Где-то недавно обсуждалось, запрашиваемые документы при выездной проверке. Зарылась в ветках форумах, подскажите, кто получал, недавно проходил проверку, есть список запрашиваемых документов? Срочно нужно! |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
ocean4ik80@mail.ru
поделитесь, пожалуйста! |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Уважаемые коллеги!В связи с плановой проверкой, Банк России требует следующие документы: ″Положения о структурных подразделениях Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и документов, определяющих статус и условия работы (например, должностные инструкции) контролера Общества; специального должностного лица, ответственного за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; руководителей структурных подразделений Общества, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″. Поделитесь, пожалуйста, если есть: alisa72.elena@yandex.ru
Когда прошлый раз проверяли, требовали только должностные инструкции специалистов. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Elpes, отправила на Ваш адрес список запрашиваемых документов
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Elpes, отправила на Ваш адрес список запрашиваемых документов И мне пожалуйста отправьте список! ksushachich@mail.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Вопрос, если сотрудник сменил Фамилию, помимо того чтобы внести изменения в информацию в реестре аттестованных лиц, что еще нужно сделать в рамках требований в профике. Вопрос актуален. Скажите сейчас нужно в Реестре аттестованных лиц менять информацию? И нужно ли утверждать новые списки инсайдеров, перечни доступа к данным ВУ и т.д. в связи со сменой фамилии. Заранее благодарна. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Инвестиционная компания, в реестр аттестованных лиц информация вносится, кстати у них новый админ. регламент, там формы уведомлений есть. Сам профик относительно директора и контролера уведомлять не должен, просто в организации приказ внутренний делают обычно о смене фамилии. В списке инсайдеров лучше исправить ФИО сотрудника, но я в аналогичном случае специально новый список не делала, а просто исправила ФИО при следующей редакции списка, лицо ведь не меняется. С перечнями доступа такая же ситуация, на мой взгляд, вы ведь приказы о приеме на работу не переделываете. Кстати, с перечнями допущенных к ВУ лиц я выкрутилась так: во внутреннем порядке прописала только коды сотрудников в привязке к должности, кот. имеют доступ к ВУ, а при приеме или переводе сотрудника производственнным приказом присваиваю или меняю эти коды конкретным лицам.
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Всем спасибо за предоставленные материалы!
Начинаем готовится. Я смотрю, у многих начались проверки. Ну, что ж, коллеги, будем встречать, во всеоружии. Нет, ну конечно без штрафа ни одна проверка не обходится, что то, да нужно написать проверяющим. В общем, если что, пишите, отвечу, и если что, спрошу. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Инвестиционная компания, в реестр аттестованных лиц информация вносится, кстати у них новый админ. регламент, там формы уведомлений есть. Сам профик относительно директора и контролера уведомлять не должен, просто в организации приказ внутренний делают обычно о смене фамилии. В списке инсайдеров лучше исправить ФИО сотрудника, но я в аналогичном случае специально новый список не делала, а просто исправила ФИО при следующей редакции списка, лицо ведь не меняется. С перечнями доступа такая же ситуация, на мой взгляд, вы ведь приказы о приеме на работу не переделываете. Кстати, с перечнями допущенных к ВУ лиц я выкрутилась так: во внутреннем порядке прописала только коды сотрудников в привязке к должности, кот. имеют доступ к ВУ, а при приеме или переводе сотрудника производственнным приказом присваиваю или меняю эти коды конкретным лицам. Благодарю за ответ! |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
В догонку вопрос. Требуется двусторонние копии квал. аттестатов, даже тех сотрудников, которых нет.
Вопрос - если мы уже не можем связаться с бывшими сотрудниками, как урегулировать этот вопрос? И еще один вопрос как предоставить справку сотрудникам по старому месту работы за последние три года, с подтверждением того, что у организации не была отозвана лицензия ??? Делать запросы в организации? А если этих организаций уже нет? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.