Легализация

Урсула

Сообщ. #1 от 13.04.2005 13:04 Цитата Подскажите плиз, кто с этим столкнулся: Что бывает за нарушения этого ФЗ о легализации(за не сообщение в КФМ о сделке подлежащей обязательному контролю), и как избежать аннулирование лицензии?

Jonny

Сообщ. #2 от 13.04.2005 14:42 Цитата Так им это отыскать еще надо, сделку эту :-) И потом, если они сообщения получают по почте, оно могло потеряться, например :-)

Урсула

Сообщ. #3 от 13.04.2005 16:10 Цитата А если они уже нашли, и сообщение не отправлялось, что делать???????? Я знаю, что это тема уже обсуждалась, но спрошу еще раз, может кто - нить ответить, умное слово подарит, совет если клиент, находящийся на брок обслуживании вносит в кассу свыше 600000 руб, нам нужно отследить все покупки цб, которые он совершил на эти деньги?

TAras

Сообщ. #4 от 25.05.2005 11:07 Цитата Где это написано? С чего Вы все решили, что это необходимо? более 600 тыщ в  кассу на приобретение ЦБ - это необычная сделка! Если Вы проверили (написали запрос ентому клиенту с просьбой разъяснить экономический смысл (!!:-) )) необычной сделки-внесения в кассу более 600 штук, а тот, в свою очередь, с лёгкостью объясняет это смысл... Всё..

Глория

Сообщ. #5 от 01.06.2005 14:47 Цитата Урсула, я понимаю прошло уже почти два месяца, но нас как контролеров профиков очень интересует, чем закончилась Ваша история  с проверяющими. Если Вас не затруднит, напишите, какой выход из данного положения вы придумали и все-таки должны ли профики отслеживать сделки, совершенные на бирже на сумму более 600 тыс. руб., что сказали проверяющие, это нарушение? к чему они это подвели? они применили какие-нибудь санкции? Будем очень благодарны вам за ответ.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.