Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Инвестиционная компания - Спасибо!
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Говорят надо готовиться к экзамену при проверке, тебя будут спрашивать по Правилам, задумалась, запуталась(((
решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, Где эти решения о замораживании вывешиваются? На сайте РФМ есть Постановления суда, это я правильно понимаю, что эти постановления по Приостановлению уполномоченным органом операций подозреваемых лиц? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Elpes,
отправьте и мне список запрашиваемых документов на kate05@inbox.ru Заранее благодарю!!! |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Злючка-колючка, отпправила
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Говорят надо готовиться к экзамену при проверке, тебя будут спрашивать по Правилам, задумалась, запуталась((( А кого спрашивать? Всех или только контролера? Ну, ппц. Вообще, нет такого нигде, чтобы наизусть все требования знали. У кого-то память хорошая, я вот все записываю и по сто раз в документы заглядываю. |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Elpes Спасибо огроменное, все получила))) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: А кого спрашивать? Всех или только контролера? Ну, ппц. Вообще, нет такого нигде, чтобы наизусть все требования знали. У кого-то память хорошая, я вот все записываю и по сто раз в документы заглядываю. по этому поводу можно сказать проверяющим, что: - мы переодически заглядываем в Правила (Правила находятся в общем доступе сотрудников, которые должны сообщать об определенных сделках, и т.д.) - мы советуемся с контролером/СДЛ - это же не запрещено)) А вот контролер/СДЛ, который действительно пишет эти Правила под организацию, знает Правила. Он-то и расскажет всё проверяющим. В общем, есть волшебная фраза ″Мы советуемся с контролером″, а контролер потом будет спасать сотрудников, организацию, свою работу)) |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: В общем, есть волшебная фраза ″Мы советуемся с контролером″, а контролер потом будет спасать сотрудников, организацию, свою работу)) Бедный контролер (( |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, Где эти решения о замораживании вывешиваются? На сайте РФМ есть Постановления суда, это я правильно понимаю, что эти постановления по Приостановлению уполномоченным органом операций подозреваемых лиц? а по замороженным вы мне ответите? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Контролеры!
Скажите пожта, по докам: -конфлик интересов -снижение рисков совмещения -перечень мер, направленных на предотвращение использования служебной информации документы как то видоизменяли? я пересмотрела, с тех пор как получили лицензию, вроде как не было надобности вносить в них изменения. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.