Форум НАУФОР >> Депозитарная деятельность >>

Журнал входящих документов

arian

Рег.: 10.06.2009

Сообщений: 20

Сообщ. #1 от 02.04.2014 16:30

Цитата

Товарищи, подскажите, :
1) какие документы регистрируете в журнале входящих документов?
2) Поучения депо попадают и в журнал входящих доков и в журнал поручений?
4) надо ли регистрировать отчеты НРД, полученные через ″Луч″?
3) в каком виде вообще ведете этот журнал?
заранее спасибо.

Elpes

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #2 от 02.04.2014 18:34

Цитата

Цитата:

1) какие документы регистрируете в журнале входящих документов?
2) Поучения депо попадают и в журнал входящих доков и в журнал поручений?
4) надо ли регистрировать отчеты НРД, полученные через ″Луч″?
3) в каком виде вообще ведете этот журнал?
заранее спасибо.

Смотря к чему относится этот журнал.
Если к Организации в общем, то все что получаете по почте, с курьером, на исходящий номер ставят входящий и собирают в отдельную папку.
Если относиться к депозитарию конкретно, в принципе, порядок тот же, если не имеется в виду журнал в электронном виде в регистрах программы депозитарного учета.
По идее, все что исходит и входит в депозитарной программе должно нумероваться автоматом.
Поручениям Депо присваивают свои номера, относительно учета депозитария/депозитарной программы.
По моей практике, например, поручение нумеровалось по номеру отчета о проведенной операции.
Отчет нумеровала депозитарная программа .
Отчеты из НРД регистрировать не надо, можно их отдельно складывать в папку Отчеты НРД ( с копиями поручений, например)

коллега

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #3 от 03.04.2014 12:06

Цитата

Цитата:

4) надо ли регистрировать отчеты НРД, полученные через ″Луч″?

Цитата:

Отчеты из НРД регистрировать не надо, можно их отдельно складывать в папку Отчеты НРД ( с копиями поручений, например)

у нас попадают в Журнал поручений поручения с НРД о формировании списка владельцев ценных бумаг (запросы по дивидендам), т.к. информация по формированию списка отражается в программе. Как только что-то отразилось в программе, значит, должна быть на это подтверждающая бумага

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.