-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Внебиржевые опционы.
Правила форума artyr3250
Рег.: 12.10.2013
Сообщений: 26
Сообщ. #1 от 27.05.2014 17:29 
Здравствуйте! Подскажите пожалуйста в каких нормативных актах указан способ классификации ЦБ и ПФР для квалифицированных инвесторов?
Может ли физ лицо не являющееся квалом прийти к брокеру подать заявку на покупку внебиржевого опциона а брокер выступить в качестве продавца?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 28.05.2014 10:47
Доброе утро!
Квалификацию можно посмотреть на сайте НРД, поиск по ISIN например. А НПА, на сколько я знаю, такого нет.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #3 от 28.05.2014 17:06
Цитата:
Здравствуйте! Подскажите пожалуйста в каких нормативных актах указан способ классификации ЦБ и ПФР для квалифицированных инвесторов?
закона не знаю, была ситуация, когда на сайте НРД у бумаги стоял ″для квал.инвесторов″. Позвонили в НРД, нам сказали, что НРД само устанавливает/решает статус в отношении бумаги, которую приняли на обслуживание (не знаю, правильно это или нет, но ответили именно так)Цитата:
Может ли физ лицо не являющееся квалом прийти к брокеру подать заявку на покупку внебиржевого опциона а брокер выступить в качестве продавца?
если это связано с квал.инвестором, то нет. Нельзя купить простому клиенту, то, что можно купить квал.инвесторуartyr3250
Рег.: 12.10.2013
Сообщений: 26
Сообщ. #4 от 29.05.2014 10:59
Цитата:
если это связано с квал.инвестором, то нет. Нельзя купить простому клиенту, то, что можно купить квал.инвестору
спасибо! Но если опцион внебиржевой не для квал.инвестора (тоесть он не производная от какой либо бумаги для квал.инвестора)
например клиент приходит подает поручение на совершение внебиржевой сделки (купить такой-то опцион по заданной спецификации) а контрагентогм по сделке выступает сам банк-брокер.
либо 2 вариант клиент приходит дает поручение на сделку по заданной спецификации а банк транслирует ее врынок тем банка с кем у него заключена RISDA. и банк выступает в качестве бокера не вешая себе ничего на баланс.
Такое возможно вообще? в нормативках пока ничего не нашел.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #5 от 29.05.2014 13:20
ЕМНИП, брокер не может купить бумагу для клиента у себя же. Т.е. в данном случае банк должен быть просто контрагентом для покупателя.artyr3250
Рег.: 12.10.2013
Сообщений: 26
Сообщ. #6 от 29.05.2014 15:38
Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #7 от 29.07.2014 11:43
Цитата:
Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке?
Нельзя быть одновременно брокером и контрагентом -
Это называется ″конфликт интересов″, ибо поручение клиента вы должны выполнить по наилучшей цене - т.е. купить для него как можно дешевле, в данной ситуации - в убыток себе, т.к. должен соблюдаться приоритет интересов клиента над собственными.
а вы хотите и свою бумагу отдать (с прибылью, небось?) и ещё комис за это получить!
А вообще-то у вас должен быть специальный документ на эту тему ″О мерах по предупреждению конфликта интересов″ - при лицензировании требуется...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
