Внебиржевая дилерская сделка |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, давно не совершала внебиржевые сделки, прошу проконсультировать.
Совершаем внебиржевую сделку с физиком. 1) С точки зрения ПОД/ФТ я должна заполнить Анкету на контрагента и идентифицировать его? Или достаточно свериться с перечнем террористов на сайте РФМ. 2) Если ценная бумага не является голубой фишкой (т.е. не нужно уведомлять Биржу о сделке), есть ли какие то дополнительные формы отчетов. 3) Буду очень благодарна, если поделитесь ″рыбой″ внебиржевого договора купли-продажи на elenanm2012@mail.ru 4) Что еще упускаю? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: С точки зрения ПОД/ФТ я должна заполнить Анкету на контрагента и идентифицировать его? 1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень подозрений, относящихся к внебиржевым сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не пришлось сообщать о сделке .. и вопрос с моей стороны: 2. меня, например, очень беспокоит как выполнить требование идентификации клиента ДО Приема на обслуживание и требование идентифицировать клиентов, в которыми совершаются ″разовые сделки″ до сих пор я слышала, что контрагентов необходимо идентифицировать. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: 1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень подозрений, относящихся к внебиржевым сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не пришлось сообщать о сделке .. ок гляну |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: 1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень подозрений, относящихся к внебиржевым сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не пришлось сообщать о сделке .. Так мы же, вроде, о сделках клиентов должны сообщать, а это дилерская. Я такие на совпадение с критериями не проверяю. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: 2) Если ценная бумага не является голубой фишкой (т.е. не нужно уведомлять Биржу о сделке), есть ли какие то дополнительные формы отчетов. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н (ред. от 26.01.2010) ″Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок″ (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2006 N 8620) 2. Брокеры, дилеры, управляющие, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании представляют информацию по внебиржевым сделкам, заключенным ими от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Evolution, бумага в третьем котировальном списке.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Очень нужна консультация. Бэк-офицеры, помогите пожта, поделитесь опытом!
Оплата по внебиржевому договору купли-продажи ЦБ по дилерской деятельности прошла по собственному расчетному счету в Сбербанке. Есть у профика обязанность отражать в регистре денежных средств указанное движение ДС? Вроде как счет расчетный, по которому проходят и другие хозоперации: оплата аренды, налоги и т.д. Как вы проводите внебиржевые сделки в внутреннем учете, в части движения денег? |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Инвестиционная компания,
А что вас смущает в том чтобы отразить это движение? Насколько я помню во внутреннем учете отражается все что связано с профдеятельностью |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Есть у профика обязанность отражать в регистре денежных средств указанное движение ДС? Вроде как счет расчетный, по которому проходят и другие хозоперации: оплата аренды, налоги и т.д. Цитата: А что вас смущает в том чтобы отразить это движение? наверное смущает пункт положения: 60.1. Профессиональный участник осуществляет отражение собственных денежных средств, переданных: другому профессиональному участнику во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора; расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов. меня это также всегда ″радовало″, но мы просто во внутреннем учете все расчетные счета организации ведем. просто операции не относящиеся к проф/деятельности отражаем просто как ″иные хозяйственные платежи″ ну и в сверку все счета идет иного пути я не вижу, не знаю кто как еще поступает? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Инвестиционная компания, А что вас смущает в том чтобы отразить это движение? Насколько я помню во внутреннем учете отражается все что связано с профдеятельностью потому что по выписке с этого расчетного счета проходят суммы помимо суммы сделки с ЦБ: оплаты всех хознужд Компании, которые бэк естественно не ведет. Если отразим только сумму по сделке с ЦБ, то будет несовпадение с цифрами в выписке, в этот день же могли оплатить и расходы за телефон и за аренду и т.д. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
несовпадение чего? оборотов во внутреннем учете и по выписке? они и не должны в общем совпадать...
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.