Программа обучения по ПОД/ФТ по приказу 203 |
Правила форума |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: Инструктаж проводить нужно. В горячих документах НАУФОР опубликован ответ ФСФМ кас. обучения, там, как раз был вопрос нужно ли проводить доп. инструктаж в случае, если изменения не затрагивают деятельность компании. ФСФМ ответил, что нужно. Добрый день, коллеги ! Поделитесь пожалуйста со мной кто-нибудь программой обучения. Очень нужно, сам не справлюсь. Заранее огромное спасибо. Почта savelev.anton@autorambler.ru |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Добрый день, коллеги ! Поделитесь пожалуйста со мной кто-нибудь программой обучения. Очень нужно, сам не справлюсь. Заранее огромное спасибо. Почта savelev.anton@autorambler.ru Вы имеете ввиду Программу как часть ПВК? |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: Вы имеете ввиду Программу как часть ПВК? Добрый день ! Я имею ввиду программу по приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″. Я возможно не правильно понял, она должна входить в часть ПВК или это отдельный документ ? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Добрый день ! Я имею ввиду программу по приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″. Я возможно не правильно понял, она должна входить в часть ПВК или это отдельный документ ? В ПВК должна входить в соответсвии с требованиями Постановления Правительства №667. Я спросила потому что некоторые до сих пор составляют план-график, хотя уже и не требуется, и иногда путают эти понятия. А как часть ПВК она же у вас давно уже должна быть разработана. Или компания только что лицензию получила? |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: Или компания только что лицензию получила? Да, получили совсем недавно. Находимся в процессе разработки ПВК и всех сопутствующих документов. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Цитата: Или компания только что лицензию получила? Да, получили совсем недавно. Находимся в процессе разработки ПВК и всех сопутствующих документов. Эту программу можно из типовый ПВК НАЙФОР взять, там вполне нормально. |
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 26 |
Цитата: Эту программу можно из типовый ПВК НАЙФОР взять, там вполне нормально. Спасибо, воспользовался типовыми ПВК НАЙФОР. Подскажите пожалуйста, если я правильно понял, необходимо еще доработать несколько программ согласно Постановлению Правительства РФ от 21 июня 2014 г. № 577 « О внесении изменений в некоторые акты Правительства РФ». - программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании; - программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; - программа, регулирующая работу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании - это та же Программа идентификации, насколько я понимаю...
Программа, регулирующая работу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в ПВК уже должна быть, как минимум с 1 квартала этого года. Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции - единственно новая. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
И хотя программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев и программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании разделены Постановлением, чем они отличаются по сути?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
п. 4 Постановления гласит: Правила ВК включают следующие программы:
б) программа идентификации... к) программа изучения... т.е. в Правилах должны быть эти 2 программы отдельно. Идентифицируем ДО приема на обслуживание пп. 1 п. 1 ст. 7 ФЗ №115, изучаем клиентам уже в процессе обслуживания клиента. Как то так |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.