-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Внутренний учет сделок
Правила форума Elen
Рег.: 25.06.2014
Сообщений: 16
Сообщ. #1 от 12.07.2014 22:15 
Доброго времения суток! грядет проверка! очень нужна помощь! ....Востанавливаю регистры. Подскажите пож.:
1.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно
2. Нумерация сделок сквозная... Я веду единую нумерацию и для иных сделок (то бишь получение НКД) и для сделок по покупке и т.д. Т.е. у меня нумерация состоит таким образом 1К-покупка акций Норникель, 2И-комиссия, 3И-НКД по обл.Минфина и т.д. (это по собственным сделкам). Верно ли это?
3.Являясь кредитной организацией должны ли мы вести регистры денежных средств?
Elen
Рег.: 25.06.2014
Сообщений: 16
Сообщ. #2 от 12.07.2014 22:32
и еще один вопросик, что является первичным документом по операции получения НКД?ya.raduga
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов
Рег.: 20.01.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #3 от 20.01.2015 18:14
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ruya.raduga
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов
Рег.: 20.01.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #4 от 20.01.2015 18:14
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ruya.raduga
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов
Рег.: 20.01.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #5 от 20.01.2015 18:14
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #6 от 02.02.2015 16:04
Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 03.02.2015 11:41
Цитата:
Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?
Обычно распорядительная записка составляется.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 03.02.2015 11:58
Цитата:
Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?
теоретически это должно быть у вас написано в правилах внутреннего учета.
32-ое постановление говорит о распорядительной записке, но помнится правила от НАУФОР в этой ситуации писали о пояснительной записке.
так что смотрите что у вас написано.
и важно что бы эти сделки потом правильно отразились в регистрах сделок. тоже обратите внимание.
ps я бы еще отчет у клиента подписала как можно быстрее, что бы не возникло возражений с его стороны.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #9 от 03.02.2015 12:06
Цитата:
теоретически это должно быть у вас написано в правилах внутреннего учета.
32-ое постановление говорит о распорядительной записке, но помнится правила от НАУФОР в этой ситуации писали о пояснительной записке.
Да, у нас написано про пояснительную записку. По распорядительной записки написано что составляется на те сделки которые совершены на внебиржевом рынке.Цитата:
правильно отразились в регистрах сделок.
т.е. в столбце Номер поручения/ номер договора с клиентом в регистрах - как подтверждающий документ должна отображаться - пояснительная записка?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #10 от 03.02.2015 12:46
Цитата:
т.е. в столбце Номер поручения/ номер договора с клиентом в регистрах - как подтверждающий документ должна отображаться - пояснительная записка?
да, насколько я помню. ситуация с принудительным закрытием не распространена и не любое ПО правильно сформирует регистр.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 03.02.2015 13:13
referens, Контролер ИК, спасибо огромное вам!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
