Сведения о собств. сделках |
Правила форума |
Анжела |
Добрый день! Подскажите пожалуйста: заполняя отчет, имея лицензию профучастника только на ДУ, нужно ли заполнять таблицу ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″, при том что нет лицензии на дилерскую деятельность???
|
Светлана |
Заполняется.
|
Анжела |
|
Nadia |
На основании чего Вы так думаете? Насколько я понимаю, сведения о собственных сделках заполняются в том случае если эти сделки - дилерские (в соответствии с законом о РЦБ). Если же лицензия только ду, то получается что компания действует через другого проф. участника - брокера, и сделки, проводимые этой компнанией через посредника не могут считаться дилерскими.
|
Nadia |
На основании чего Вы так думаете? Насколько я понимаю, сведения о собственных сделках заполняются в том случае если эти сделки - дилерские (в соответствии с законом о РЦБ). Если же лицензия только ду, то получается что компания действует через другого проф. участника - брокера, и сделки, проводимые этой компнанией через посредника не могут считаться дилерскими.
|
Vera |
Если компания является профучастником (дил., брок.,ДУ деятельность) раздел по СОБСТВЕННЫМ сделкам (не дилерским, а всем на основании данных бухгалтерского учета) заполняется.
|
Nadia |
может быть дело в названии договора с брокером-посредником.
вот цитата из ответа фсфр: ″В соответствии со статьей 4 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ ″О РЦБ″ дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Таким образом, сделки, совершенные при посредничестве брокера (по договору комиссии) не являются дилерской деятельностью и в разделе 6 формы 1100 ″квартальный отчет проф. участника РЦБ″ не отражаются.″ |
М |
|
Мила |
Уважаемый Отдел, выскажитесь по обсуждаемому вопросу: в таблице ″Сведения о собственных финансовых вложениях ...″ отражаются только вложения по дилерским сделкам или все собственные вложения?
И второе: вклад в уставный капитал ООО надо в этой таблице отражать? если да - то в разделе ″Прочие финансовые вложения″? |
Елена |
Скажите, пожалуйста, надо ли при заполнении табл. ″Сведения о собств. финансовых вложениях..″ выделять отдельной строкой сведения о сделках РЕПО, совершенных на ММВБ с акциями, входящими в котировальные листы 1 уровня? Или же сведения об этих сделках можно показать в одной строке?
|
Отдел приема отчетности |
Добрый день!
Раздел 6 заполняется организациями, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.