расчет СС |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Наибольший, точно)!
Складывать не надо. |
nataopen prof
Рег.: 01.09.2014 Сообщений: 2 |
спасибо, прямо камень с плеч:-)
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: получается 73 000 000, почему вы берете только НДСС брокерской деятельности? в старом законе было четко прописано, что нормативы не складываются по видам деятельности, а берется только самый большой показатель. В новом законе этого нет, вот народ и начинает складывать в виду отсутствия таких слов. Вы же знаете, что сегодня законодательство читают так, а завтра кто-то скажет из проверяющих, что раз в законе не написано, что норматив надо брать самый большой при наличии нескольких лицензий, значит, складываем)) так было, к примеру, с легализацией когда ввели понятие бенефициар. Никто вначале не говорил, что надо бенека спрашивать у физ.лица, только со временем выяснилось, что бенек клиента это не только бенефициар юр.лица, а также физика и ИП, т.к. понятие клиент по закону относится к троим)) если что, то мы ПОКА не складываем нормативы при наличии нескольких лицензий)) |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Кстати, а в чём смысл введения формулы, в которой все значения не являются переменными, а установлены нормативным документом? Почему нельзя было просто написать числовые значения для каждого случая? Зачем Банк России заставил нас заниматься умножением ))))
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Кстати, а в чём смысл введения формулы, в которой все значения не являются переменными, а установлены нормативным документом? Почему нельзя было просто написать числовые значения для каждого случая? Зачем Банк России заставил нас заниматься умножением )))) вот я тоже этого прикола не поняла. Зачем усложнять так? Может, те кто писАл закон не умеют умножать?)) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы? Предполагается, что Брокер, который совершает сделки через другого Брокера не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения от Клиента высшему Брокеру это понятие было в каких то проектах , только не могу сейчас вспомнить в каких принятых нормативных актах есть это определение (и вообще не помню - есть ли) .. а вот и разъяснение: УКАЗАНИЕ от 25 июля 2014 г. N 3349-У О ЕДИНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ИМУЩЕСТВОМ КЛИЕНТА БРОКЕРА Брокер, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У , установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга. и так далее... |
martisgroup
Рег.: 10.09.2014 Сообщений: 8 |
Добрый день, коллеги!
Подскажите, пожалуйста, по каким строкам активов и пассивов при расчете собственных средств (РСС) ИК нужно отражать денежные средства ценные бумаги клиентов ДУ, переданных ИК на основании Договоров ДУ. Сейчас часть денег находиться на р/с в банке, а часть у брокера, через которого управляющий совершает сделки в рамках ДУ. А ценные бумаги клиентов ДУ на счете депо управляющего, открытого у брокера, через которого совершаются сделки в рамках ДУ. Заранее всем спасибо за ответы. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Ни по каким. В Ваши активы и пассивы это имущество не попадает.
ГК РФ статья 1018, п. 1 ″1. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления, а также от имущества доверительного управляющего. Это имущество отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет.″ А чтобы вас не вводила в заблуждение строка 620 РСС ″Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации″ скажу, что здесь речь идет о доверительном управлении собственного имущества вашей организации каким-либо доверительным управляющим. |
martisgroup
Рег.: 10.09.2014 Сообщений: 8 |
Большое спасибо за подробный ответ.
|
martisgroup
Рег.: 10.09.2014 Сообщений: 8 |
С активами все понятно, но если Управляющий взял ДС в управление по договору ДУ, то у него возникает кредиторская задолженность или нет? Или такая задолженность также, как и сами ДС в ДУ, отражается на отдельном балансе Управляющего?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.