224-ФЗ |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: подскажите плиз, что то запутался, в список инсайдеров вносить информацию в какие сроки, т.е. пришел новый сотрудник его нужно включить в список инсайдеров, а сроки какие? По 224-ФЗ необходимо вести список, про сроки не слово(( в момент, когда он получает доступ к ИИ, если из его должностной инструкции прямо следует, что он доступ имеет, значит в день приема на работу. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
01.09 Инсайдер вышел из состава Совета директоров, но остался в списках в соответствии с выполняемыми должностными обязанностями.
Надо составлять список на промежуточную дату 01.09 ? |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
а включен он был по какому основанию? если в соответствии с п.7 (как член совета директоров),
то теперь основания включения в список будут другими, значит, надо наверное, исключить и включить по другим основаниям |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
был п. 7 и п. 13
остался п. 13 |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: 01.09 Инсайдер вышел из состава Совета директоров, но остался в списках в соответствии с выполняемыми должностными обязанностями. Надо составлять список на промежуточную дату 01.09 ? Нужно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: жно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен. Я долго думал как правильно делать в таких случаях. В результате утвержденная струтура списка инсайдеров выглядит так: ..... - дата вкл - основания вкл на дату вкл - основания нахождения в спике на дату списка .... Таким образом сотрудник может быть вкл как ″сотрудник″, потом десять раз может входить и выходить из совета дир, рев ком и тд. Но инсайдером он не переставал быть. Поэтому меняется основания нахождения без процедуры вкл/искл (как наподобие изменения пасп данных). соотв уведомлений таким сотрудникам не делаем |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
на сайте ЦБ:
В случае если лицо подлежит включению в список инсайдеров по нескольким основаниям, предусмотренным статьей 4 Закона № 224-ФЗ, следует ли перечислять в списке инсайдеров все основания для включения или достаточно указания одного? Законодательством Российской Федерации не установлен порядок составления списка инсайдеров, а также состав отражаемой в нем информации. Таким образом, состав содержащихся в списке инсайдеров сведений инсайдер определяет самостоятельно. Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: не установлен порядок составления списка инсайдеров, а также состав отражаемой в нем информации. У нас в списке предусмотрены поля основания включения и основания исключения. Поэтому я бы список составила новый. Но уведомить-то надо инсайдера, о том, что у него теперь другие основания включения. А так как в Положении о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка не предусмотрены другие формы уведомления, кроме как уведомление о включении и исключении, то по-другому наверное, не получится. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
а зачем вообще включать/исключать в Список?
мне кажется такая практика была принята в то время, когда была обязанность направления списка инсайдеров Организаторам торговли и ПО не предполагало возможности внесения изменений в Список. сейчас мы обязаны вести список инсайдеров. Список должен быть актуальным на дату. Я бы составила новую редакцию списка. Без процедуры - включения/исключения. С уведомлением - мне непонятно. на всякий случай - я бы написала информационное письмо о том что у лица изменились основания для включения в список. У нас есть журнал уведомлений, но в этот журнал нет оснований включать информационное письмо. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
а зачем вообще включать/исключать в Список?
ничего себе! обязанность вести список, включать и исключать из списка и уведомлять об этом в определенные сроки существует независимо от того, направляете или не направляете вы эти списки на биржу. Да, год назад изменился порядок направления на биржу, теперь отправляем только по запросу. Мы, например, и раньше вели список в том формате, который нам удобен и к ПО биржи своим списком не были привязаны, а на биржу отправляли так, как предусмотрено было биржей, и распечатывали и прикладывали биржевой список только для того, чтобы подтвердить сам факт направления. А свой список существует отдельно, мы его как вели, так и ведем. Проверять будут, как и в какие сроки вы уведомляете инсайдеров о включении и исключении их в списки, а также правомерность включения/исключения. Информационных писем Положением о порядке уведомления не предусмотрено. Могут и нарушение приписать запросто, что не уведомили в соответствии с Положением. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.