Правомерны ли действия брокера

Aleko     Рег.: 23.09.2014 Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 23.09.2014 14:55 Цитата Добрый день! Прокомментируйте пожалуйста ситуацию. Брокер по своему решению убрал бумагу из списка маржинальных. Я имею данную бумагу в портфеле, но с учетом действий брокера уровень маржи портфеля значительно сократился(бумага была с плечом), став ниже достаточного. Брокер НЕ проинформировав о проведенных операциях по изменению списка маржинальных ценных бумаг стал закрывать позиции для поднятия уровня маржи. Правомерны ли такие действия и должен ли брокер уведомлять клиентов о подобных решениях? Спасибо.

Хонгильдон     Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50

Сообщ. #2 от 23.09.2014 16:19 Цитата Добрый день! Пока акулы НАУФОРА не высказались посоветую читать регламент оказания брокерских услуг, там порядок действия брокера в такой ситуации должен быть оговорен. Выдержка из нормативки ниже: 20. В случае если стоимость портфеля клиента стала меньше размера начальной маржи, брокер в порядке и сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, направляет указанному клиенту уведомление об этом (далее - уведомление), если иное не предусмотрено настоящим Указанием. 21. Уведомление должно содержать информацию о стоимости портфеля клиента, о размере начальной маржи и о размере минимальной маржи на момент возникновения основания для направления уведомления, а также информацию о возможных последствиях, которые могут наступить в случае, если стоимость портфеля клиента станет меньше размера минимальной маржи. 22. Брокер может не направлять клиенту уведомление, если он в соответствии с договором о брокерском обслуживании каждый час времени проведения организованных торгов не менее одного раза информирует клиента либо предоставляет ему доступ к информации о стоимости портфеля, размере начальной и размере минимальной маржи. отсюда УКАЗАНИЕ от 18 апреля 2014 г. N 3234-У О ЕДИНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ СДЕЛОК ЗА СЧЕТ КЛИЕНТОВ

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.