Вопрос по поручениям

Lana

Сообщ. #1 от 01.03.2005 18:07 Цитата Здравствуйте! Может быть мой вопрос покаждется вам глупым, но я не могу найти в российском законодательстве документ, который четко регламентировал бы обязательность получения от клиента поручения на сделку, то есть, то что профучастник не вправе совершать сделки в интересах клиента, без получения от него соответствующего поручения. Заранее спасибо.

Митяй

Сообщ. #2 от 02.03.2005 10:23 Цитата ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 3. Брокерская деятельность 2. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности..... ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 11 октября 1999 г. N 9 2. Общие правила осуществления брокерской и дилерской деятельности 2.1. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следует: - совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера; 3.1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует: лично исполнять поручения клиентов, за исключением случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего; исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов; исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков; в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента; достало искать. короче, по-моему, брокерская деятельность означает именно деятельность по поручениям клиентов. а сделки в интересах клиента без получения поручения больше похоже на доверительное управление.

Инна	Сообщ. #3 от 02.03.2005 12:49 Цитата а еще есть ГК.

Lana	Сообщ. #4 от 05.03.2005 10:20 Цитата Благодарю за ответы!

Елена

Сообщ. #5 от 14.03.2005 12:38 Цитата А конкретнее читайте Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н ″Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″ (с изменениями от 4 февраля 2004 г.)

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.