Правила вн. контроля по ПОД/ФТ 2014 год |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Господа контролеры, здравствуйте!
Помогите, пожалуйста, в вопросах ПОД/ФТ и окажите помощь. Меня интересует, сколько новых редакций Правил ПОД/ФТ мы должны были принять за 2014 год и в связи с какими новыми НПА? Если говорить про 115 ФЗ, то по списку изменяющих документов соответственно: - от 05.05.2014 N 110-ФЗ, - от 05.05.2014 N 130-ФЗ, - от 04.06.2014 N 149-ФЗ, - от 21.07.2014 N 213-ФЗ. Возможно, были еще другие НПА по этой тематике (пожалуйста, подскажите какие) Компания – профучастник, не кредитная организация. Буду благодарна за помощь и совет. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
и хотела бы задать дополнительный вопрос: компания получила письмо от ЦБ с запросом на подтверждение адреса места нахождения+договор аренды просили предоставить, возможно, кто-то получал такие письма, и чем это закончилось? Тревожит, не предвестник ли это предстоящей проверки?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Господа контролеры, здравствуйте! Помогите, пожалуйста, в вопросах ПОД/ФТ и окажите помощь. Меня интересует, сколько новых редакций Правил ПОД/ФТ мы должны были принять за 2014 год и в связи с какими новыми НПА? Если говорить про 115 ФЗ, то по списку изменяющих документов соответственно: - от 05.05.2014 N 110-ФЗ, - от 05.05.2014 N 130-ФЗ, - от 04.06.2014 N 149-ФЗ, - от 21.07.2014 N 213-ФЗ. Возможно, были еще другие НПА по этой тематике (пожалуйста, подскажите какие) Компания – профучастник, не кредитная организация. Буду благодарна за помощь и совет. Алена! http://www.naufor.ru/forum.asp?id=19622&pg=6 Выше ссылка на другую ветку форума касательно редакций в 2014 г. Cмотреть, начиная с поста # 57 |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: и хотела бы задать дополнительный вопрос: компания получила письмо от ЦБ с запросом на подтверждение адреса места нахождения+договор аренды просили предоставить, возможно, кто-то получал такие письма, и чем это закончилось? Тревожит, не предвестник ли это предстоящей проверки? хотела бы уточнить - в этом письме от ЦБР указывается только запрос на подтверждение адреса места нахождения? Или, например, еще запрашивают редакции Правил СВК? |
ann_00
Рег.: 01.07.2014 Сообщений: 22 |
Добрый день!
Алена, нам приходил запрос о предоставлении документов на право пользование помещением и документах об оплате этого помещения.. все предоставили.. пока тишина |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Спасибо! В письме только просят подтвердить права на аренду и платежи по аренде. Правила СВК не запрашивают. Мы конечно-же ответили, будем надеяться, что все ок.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Возможно, так ЦБ выявляет номинальные компании и адреса.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
По обзору НПА (за 2014 год) у меня получается такая картина. Сразу оговорюсь: я рассматриваю ситуацию применительно к не кредитной организации (мы профик, икашка), сильно не бейте, я не контролер, если где ошиблась, прошу помочь и объяснить, почему так, а не иначе:
1. 20.01.2014 г. Вступление в силу с 30.12.2013 г. Федерального закона от 28.12.2013 №403-ФЗ ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О национальной платежной системе″ и Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. 2. 11.04.2014 г. В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 19 марта 2014 г. № 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. 3. 26.05.2014 г. Вступление в силу с 05.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №130-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. Да, ПВК редактируем, поскольку внесены изменения в Статью 6 ФЗ «Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю». 4. 26.05.2014 г. Вступление в силу с 16.05.2014 г. Федерального закона от 05.05.2014 №110-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. Да, ПВК редактируем, поскольку внесены изменения в Статью 7 ФЗ «Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Частично, поскольку большая часть для кредитных организаций. Примечание: п.3.и.4. объединить в одних правилах ПОД/ФТ и в одном дополнительном инструктаже. 5. 30.06.2014 г. Вступление в силу с 10.06.2014 г. Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 г. № 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. 6. Вступление в силу 04.06.2014 г. Федерального закона от 04.06.2014 N 149-ФЗ ″О внесении изменений в Закон Российской Федерации ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ и отдельные законодательные акты Российской Федерации″ - ПВК не редактируем, внесенные изменения для страховых компаний. 7. 01.08.2014 г. Вступление в силу с 04.07.2014 г. Постановления Правительства РФ от 21.06.2014 №577 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля, проведен дополнительный инструктаж. 8. Вступление в силу 22.07.2014 г. Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. ПВК не редактируем, внесенные изменения для кредитных организаций. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.