Новая анкета 2.16.3 |
Правила форума |
LPaNick
Рег.: 18.09.2014 Сообщений: 12 |
Цитата: Старую версию еще не отменили в старой 2.16.2 если я не ошибаюсь отсутствуют указанные уведомления. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Помогите пожта!
Расчет СС заполняю в новой Анкете. Почему то плюсует в строке ″Суммарная стоимости активов″ только выборочные строки (не все). Не могу понять почему. Строка формируется автоматически и не перебивается. В чем может быть причина? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Помогите пожта! Расчет СС заполняю в новой Анкете. Почему то плюсует в строке ″Суммарная стоимости активов″ только выборочные строки (не все). Не могу понять почему. Строка формируется автоматически и не перебивается. В чем может быть причина? нашли, пришлось переустанавливать Анкету по новой(. |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Информационное письмо от 13.10.2014 № 06-57/8035 «О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
http://www.cbr.ru/sbrfr/legislation/letters/2014/Inf_oct_1314.pdf http://www.cbr.ru/sbrfr/?PrtId=financialmarket |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Информационное письмо от 13.10.2014 № 06-57/8035 «О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами? да, мы раньше тоже п0 принципу фьючерсы - это не ценные бумаги не показывали там (в том числе по видам ЦБ). Но нам доходчиво объяснили что надо. строка итого включает: -акции -облигации -пфи |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Рекомендую всем посетить:
КЦ НАУФОР приглашает профучастников на тренинги по составлению отчетности по программе-анкете 2.16.3 Консалтинговый центр НАУФОР начинает серию тренингов по составлению отчетности с использованием программы-анкеты новой версии 2.16.3. Программа тренинга включает теоретическую и практическую часть, проходящую на базе компьютерного класса КЦ НАУФОР. Участники тренинга в режиме прямого диалога со специалистами отдела приема отчетности НАУФОР обучатся заполнению различных форм отчетности в программе-анкете версии 2.16.3 и смогут задать все интересующие вопросы, связанные с представлением отчетности регулятору. Программа-анкета 2.16.3 применяется с 1 июля 2014 года и составление отчетности по ней вызывает большое количество вопросов. В августе 2014 года в ЦБ РФ состоялось рабочее совещание по вопросам заполнения и представления отчетности финансовыми организациями, где регулятор обратил внимание на выявление большого количества ошибок в отчетности профучастников и управляющих компаний, которые выявляются автоматизированной системой анализа отчетности Банка России и могут стать причиной наложения на компании серьезных административных санкций. Тренинг проводится в мини-группах по 5 человек, с 14 до 18 МСК. Ближайшие тренинги состоятся 13, 20 и 27 октября. Стоимость участия одного специалиста составляет 6000 руб. (вкл. НДС 18 %). Записаться на тренинг можно по телефонам (495) 787-77-74, 787-77-75, доб. 5216, 5230. Представление регулярной отчетности в ЦБ РФ является лицензионным требованием профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществляется через системы электронного документооборота. Консалтинговый центр НАУФОР является аккредитованной организацией по передаче отчетности в ЦБ РФ. В 2013 году через систему ЭДО НАУФОР было передано 20050 отчетных пакетов документов. Система ЭДО НАУФОР также позволяет фиксировать факт сдачи отчетности при непредвиденных технических сбоях. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: да, мы раньше тоже п0 принципу фьючерсы - это не ценные бумаги не показывали там (в том числе по видам ЦБ). Но нам доходчиво объяснили что надо. строка итого включает: -акции -облигации -пфи Спасибо, будем знать! |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами? Цитата: Но нам доходчиво объяснили что надо. строка итого включает: -акции -облигации -пфи Цитата: Спасибо, будем знать! )) письмо же есть, что ПФИ не включаются! И в НФА проверка отчетности также была настроена! |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: )) письмо же есть, что ПФИ не включаются! И в НФА проверка отчетности также была настроена! коллега, нашел Ответ ФКЦБ от 08.07.2002 № АП-02/7352, где сказано: по строкам ″в том числе по видам ценных бумаг″ указывается обобщенная информация отдельно по акциям и облигациям, без конкретизации в разрезе выпусков и эмитентов. Вы это письмо имели ввиду? на основании чего мы ПФИ не включаем в этот раздел. Вопрос актуален. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.