Новая анкета 2.16.3 |
Правила форума |
forts
Рег.: 15.09.2012 Сообщений: 9 |
Татьяна*, согласен с Вами полностью, лучше пусть будут, например, форварды... |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: На всякий случай, из ответа ФСФР №12-ОП-10/51824 от 06.12.2012: forts, а там далее в этом ответе ФСФР эта информация идет: ″3. На основании пункта 2.8.6 Методических рекомендаций по заполнению форм отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденных Распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. №991/р, в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период» указывается объем сделок (в том числе с неэмиссионными ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами. Таким образом, в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период» в качестве оборотов по заключенным сделкам покупки/продажи фьючерсных контрактов и маржируемых опционов отражается сумма вариационной маржи, отраженная в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами» раздела 6 формы № 1100. ″ т.е. может я, конечно, чего недопонимаю, поправьте, НО из этого ответа следует что обороты с ПФИ попадают в таблицу ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″. а из 13-ОП-10/19612 - что в таблице ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″ сделки по срочному рынку вообще не отражаются. В общем, как в итоге ПРАВИЛЬНО отображать эти сделки? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Evolution, мы в отчетности 1100 в качестве оборотов отражаем сумму вариационной маржи по модулю, отдельно по всем покупкам и отд. по всем продажам, данные берем из регистра сделок. а в регистре сделок разве отражается вармаржа? мы берем из отчетов вышестоящего брокера и в качестве подтверждающего документа делаем отдельную таблицу, т.к. ни один документ ВУ не содержит указанных сведений. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: forts, а там далее в этом ответе ФСФР эта информация идет: ″3. На основании пункта 2.8.6 Методических рекомендаций по заполнению форм отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденных Распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. №991/р, в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период» указывается объем сделок (в том числе с неэмиссионными ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами. Таким образом, в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период» в качестве оборотов по заключенным сделкам покупки/продажи фьючерсных контрактов и маржируемых опционов отражается сумма вариационной маржи, отраженная в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами» раздела 6 формы № 1100. ″ т.е. может я, конечно, чего недопонимаю, поправьте, НО из этого ответа следует что обороты с ПФИ попадают в таблицу ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″. а из 13-ОП-10/19612 - что в таблице ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″ сделки по срочному рынку вообще не отражаются. В общем, как в итоге ПРАВИЛЬНО отображать эти сделки? Мы в свое время чуть умом не тронулись((( решая этот ребус. Отражаем по вармарже по модулю. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Тут еще один каверзный вопрос)
А в принципе, собственные сделки компании с ПФИ относятся к дилерским)))? 1100 форма заполняется по сделкам по профдеятельности? А в определении 39-ФЗ к дилерской относятся только операции с ценными бумагами, к коим ПФИ не относятся. Есть у кого нить хоть какие то разъяснения на эту тему)? буду благодарна: elenanm2012@mail.ru |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: а в регистре сделок разве отражается вармаржа? мы берем из отчетов вышестоящего брокера и в качестве подтверждающего документа делаем отдельную таблицу, т.к. ни один документ ВУ не содержит указанных сведений. слушайте, вот и я уже бьюсь головой об стол, с мыслями о том что может у нас регистры не правильно формируются. Аналогично, нашли вариант только из отчетов вышестоящего брокера. |
Татьяна* ООО Ренессанс Брокер
Рег.: 12.09.2013 Сообщений: 4 |
Цитата: В общем, как в итоге ПРАВИЛЬНО отображать эти сделки? Evolution - в данном случае эти письма совершенно не противоречат друг другу. итак, сделки срочного рынка не отражаются в таблице ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″, не отражаются в итоговой строке (самой верхней) таблицы «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами», не отражаются в подстроках ″ в том числе по видам ценных бумаг″ таблицы «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами», (т.е. если в ПФИ у вас есть фьючерсы, опционы, АДР, ГДР, указываете все, кроме фьючерсов и опционов) при этом отражаются в строке ″Сделки с производными финансовыми инструментами″ в калькуляции с другими ПФИ, а также отражаются в подстроках ″Сделки с фьючерсными контрактами - всего″ и ″Сделки с опционами - всего″. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: А в принципе, собственные сделки компании с ПФИ относятся к дилерским)))? 991/р сказано раздел 6 заполняется на основании данных ву. указывается объем сделок совершенных проф участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а так же совершенных во исполнения договора на брокерское обслуживание и договора ДУ. Сделки с ПФИ совершаются от своего имени и за свой счет, логично, что в 1100 включается. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Сделки с ПФИ совершаются от своего имени и за свой счет, логично, что в 1100 включается. соответственно в таблице Операции от своего имени и за свой счет - показываем количество фьючерсов и опционов, а в сделках Итого опять показываем вармаржу? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Очень интересно сформировано название ″Типового нарушения″
Сумма сделок по покупке/продаже, совершенных во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг больше или меньше суммы составляющих ее разделов т.е. если сложить все разделы д.б. ни больше и не меньше? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.