-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Отчет контролера
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1 от 07.11.2014 16:01 
Коллеги, скажите пожалуйста - на квартальном отчете контролера вы ставите отметку ″рассмотрен на заседании совета директоров″?
у меня отчет контролера только ГенДир подписывает, мол. ознакомлен, Совет Директоров только в своем протоколе пишет - ″принять к сведению″.
а сейчас вот засомневалась... как вы оформляете?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 07.11.2014 16:24
Отчет рассмотрен на заседании совета директоров (наблюдательного совета)
Протокол №___ от ___________________
Председатель совета директоров (наблюдательного совета) _________________
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 07.11.2014 16:38
Контролер ИК, у нас так же - как и у вас.
нареканий не было.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 07.11.2014 17:09
спасибо! оставлю пока как есть. а в будущем, наверное, поменяю...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 21.01.2015 10:07
Скажите пожта, есть где то ограничение по срокам проведения проверки контролером?
может она длиться полгода?Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #6 от 27.01.2015 15:49
Добрый день, уважаемы коллеги!
В первый раз составляю отчет контролера, а посоветоваться не с кем.
Очень волнует вопрос, корректный ли получился отчет, все ли он охватывает, все ли проверила я. Может быть дополнительно еще что-то тан нужно отразить.
Также хотела у точнить как быть в том случае, если контролер является также СДЛ и контролером инсайдерской информации. В этом случае готовятся 3 отчета? или все можно включить в один.
Очень рассчитываю на Вашу помощь.
КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА
ООО «___________________________»
за 4 квартал 2014г.
«01» января 2015 г.
За период с «01» октября 2014г. по «31» декабря 2014г. контролером ООО «__________», (далее – «Организации») проведена следующая работа:
Осуществлялся текущий контроль за соблюдением Организацией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов Организации, связанных с ее деятельностью на рынке ценных бумаг (далее – «законодательство»).
№ п/п Объекты контроля Выявленные нарушения
1.
Утвержденные в Организации внутренние документы, предусмотренные законодательством (их наличие и соответствие установленным требованиям): Нарушения не выявлены
1.1. Инструкция о внутреннем контроле; Нарушения не выявлены
1.2.
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.3.
Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами; Нарушения не выявлены
1.4. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок с ценными бумагами, срочных сделок и иных операций с ценными бумагами; Нарушения не выявлены
1.5. Перечень и порядок идентификации сотрудников Организации, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа; Нарушения не выявлены
1.6. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам Организации; Нарушения не выявлены
1.7.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Нарушения не выявлены
1.8. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.9. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.10. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.11. Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Организацией и ее клиентами; Нарушения не выявлены
2.
Система внутреннего учета (ее соответствие установленным требованиям): Нарушения не выявлены
2.1. первичные документы внутреннего учета (правильность и своевременность их оформления); Нарушения не выявлены
2.2. регистры внутреннего учета (правильность ведения регистров); Нарушения не выявлены
2.3. Сделки и операции с ценными бумагами (правильность отражения в системе внутреннего учета); Нарушения не выявлены
2.4.
отчетность, предоставляемая клиентам (правильность составления, соблюдение порядка и сроков ее предоставления); Нарушения не выявлены
2.5. сверки фактического наличия ценных бумаг и денежных средств с данными внутреннего учета (своевременность их проведения и наличие актов сверок, оформленных в письменном виде). Нарушения не выявлены
3.
Договоры, заключенные организацией (их соответствие требованиям законодательства). Нарушения не выявлены
4. Сделки с ценными бумагами (соблюдение требований о совершении сделок по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам организации, об исполнении поручений клиентов в порядке их поступления, о соблюдении поручений клиентов). Нарушения не выявлены
5. Информация, раскрываемая в установленном законодательством Российской Федерации порядке (соблюдение организацией порядка и сроков раскрытия информации). Нарушения не выявлены
6. Отчетность, предоставляемая организацией в соответствии с требованиями законодательства (полнота, достоверность и соблюдение сроков ее представления). Нарушения не выявлены
7.
Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Нарушения не выявлены
8. Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в т.ч. по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности Нарушения не выявлены
9. Соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Организацией и ее клиентами Нарушения не выявлены
10. Собственные средства Организации, иные расчетные нормативы и показатели для профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (соблюдение требований к их размеру). Нарушения не выявлены
11. Материалы, содержащие рекламу (их соответствие требованиям законодательства). Нарушения не выявлены
12. Соблюдение Организацией лицензионных требований в части квалификации сотрудников. Нарушения не выявлены
1. За 4 квартал 2014г. проведено 5 проверок.
Результаты проверок:
_ Нарушения не выявлены ______________________________________________________________
Причины допущения выявленных нарушений:
_ Нарушения не выявлены _____________Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 27.01.2015 16:15
Цитата:
Коллеги, скажите пожалуйста - на квартальном отчете контролера вы ставите отметку ″рассмотрен на заседании совета директоров″?
у меня отчет контролера только ГенДир подписывает, мол. ознакомлен, Совет Директоров только в своем протоколе пишет - ″принять к сведению″.
а сейчас вот засомневалась... как вы оформляете?
В протокол добавить КМК не только принять к сведению но и одобрить. Отметки совет директоров ставить не должен надо к отчету приложить копию протокола. Кстати коллеги у вас ген дир на двух экз ставит отметку или на экземпляре для СД не ставит? Мы не ставим тоесть отдаем ген диру с сопр письмом один экземпляр после его отметки второй экземпляр направляем совету директоров. Таким образом на экземпляре для совета директоров вообще никаких отметок. У вас ( у кого есть совет директоров) также?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #8 от 27.01.2015 16:39
Цитата:
к отчету приложить копию протокола
+1Цитата:
Кстати коллеги у вас ген дир на двух экз ставит отметку или на экземпляре для СД не ставит?
ген дир на двух экз ставит подпись ( у меня присутствует надпись: ″С отчетом ознакомлен, должность, ФИО, подпись″)Цитата:
Таким образом на экземпляре для совета директоров вообще никаких отметок.
нет, у меня разница только в номерах экземпляров, т.е. изначально я подписываю оба экземпляра у ген. дира, потом один экз. передаю на СД ( без сопроводиловки), затем прикладываю копию протокола с решением об утверждении/одобрении отчета контролера.
Никаких иных отметок у меня на отчетах нет.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #9 от 27.01.2015 16:52
Ольга В.
Ваша организация является профучастником?
Если Контролер совмещает ″все″, то можно объединить одним отчетом контролера.
Как- то пунктов маловато.
Напишите свою личную почту, пожалуйстаNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 27.01.2015 17:11
Злючка колючка спасибо. Действительно надпись присутствует но все равно не понятно надо ли на втором экз подпись ген дира. Если совета дир нет то без вопросов а если есть то непонятно. Почему сопроводительное присутствует.я сейчас дома болею не могу посмотреть но помню что в 12-32 пз н есть моментчто отчеты должны передаваться в соответствии с документооборотом утвержденным организацией. Поэтому экземепляр ген диру оформляю внутренней сопроводиловкой экземпляр совету на имя председателя исходящим письмом . На копии прошу поставить дату когда он полуил. В сопроводиловке пишу прошу экземпляр после ознакомления вернуть контролеруЗлючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #11 от 27.01.2015 17:27
Цитата:
в соответствии с документооборотом утвержденным организацией
согласна)
12-32/пз-н:
6.5. При подготовке, представлении, организации учета и хранения отчетов контролером используется система документооборота, установленная внутренними документами профессионального участника (в том числе использование электронных документов с электронной подписью).
у меня сейчас ″слабенький″ документооборот, передача на ознакомление ген диру происходит в тот же день, когда был составлен отчет (но не позднее 10 раб дней после отчетного квартала:)) - соответственно, сопроводиловок нет :), а ранее работала в более крупной компании, там было именно ″...экземепляр ген диру оформляю внутренней сопроводиловкой экземпляр совету на имя председателя исходящим письмом . На копии прошу поставить дату когда он полуил. В сопроводиловке пишу прошу экземпляр после ознакомления вернуть контролеру″.Цитата:
Действительно надпись присутствует но все равно не понятно надо ли на втором экз подпись ген дира.
из 12-32/пз-н:
Квартальные отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в 2 экземплярах.
В случае отсутствия у профессионального участника совета директоров квартальные отчеты представляются только руководителю.
Исходя из этого, делаю 2 экз, оба подписываю у гены, и один (любой) отдаю на СД :)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
