Указание Банка России от 05 декабря 2014 года № 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″ |
Правила форума |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
http://naufor.ru/tree.asp?n=11365
Обращаю Ваше внимание на: 3.5. Повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях. Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года. |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
2.2. В Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате некредитной финансовой организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):
а) руководитель некредитной финансовой организации; б) руководитель филиала некредитной финансовой организации; в) заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; г) главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; д) специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник); е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника; ж) контролер; з) сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала); и) руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации; к) руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала); л) иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов. |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=175155
Пока не вступил в силу... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником. 4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Единственное я не поняла, обучать надо только главбуха? или всю бухгалтерию?
|
lioni23 Москва
Рег.: 13.11.2014 Сообщений: 148 |
Если у вас бухучетом занимается ГлавБух по штатке, то только его. Или по пункту л) на ваше усмотрение.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Бухгалтерию надо всю как мне кажетсяЛиони там другая хрень вызывает сомнение по пункту 3.3 сейчас лень писать да и башка трещит от работы завтра напишу что мне непонятно я кстати писал в цб свои как мне казалось при проекте недочеты но при первом прочтении финального документа понял сто мои замечания не прочитали а если прочитали то просто ими вытерли нос мягко выражаясь
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Еще вопрос, главбух уйдет в отпуск, значится его должен заменять обученный работник?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Пункт 3.4 явно говорит о том , что целевой (внеплановый) инструктаж проводится СДЛом в случаях, упомянутых в данном пункте.
Пункт 3.3 также ссылается на случаи проведения целевого (внепланового) инструктажа в том числе в случаях: - СДЛ обязан пройти обучение до начала осуществления таких функций - Руководитель до назначения на должность. При этом в п. 3.3 не указано , кто должен проводить такой инструктаж - СДЛ или в виде семинара (по аналогии с целевым инструктажем по действующему законодательству). Если должен проводить СДЛ , то имеется ли ввиду , что для лица планирующего стать СДЛом в будущем должен провести инструктаж увольняющийся (переходящий на другую работу) СДЛ????? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Еще вопрос, главбух уйдет в отпуск, значится его должен заменять обученный работник? Absolutely! |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
У меня вопрос.... Что имеется ввиду под ″Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ″?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.