Учет ценных бумаг |
Правила форума |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Здравствуйте, у нашей компании есть брокерская лицензия, но нет депозитарной. Наш клиент покупает бумаги и они уходят в депозитарий, в котором мы не являемся оператором. Таким образом вопрос - мы должны учитывать остатки по этим ценным бумагам (раз в квартал) или ставим 0?
|
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012 Сообщений: 127 |
если вы насчет акта сверки то в нем вообще не указываете таких клиентов, так как вы не можете отследить остатки не по внутреннему учету не по депозитарному
|
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Цитата: если вы насчет акта сверки то в нем вообще не указываете таких клиентов, так как вы не можете отследить остатки не по внутреннему учету не по депозитарному понятно, значит по сверке цб мы их не указываем, а их денежные остатки сверяем? (мы видим их остатки). И в форме 1100 мы указываем обороты по этим клиентам? |
fatikhova-ai
Рег.: 13.03.2008 Сообщений: 8 |
Добрый день!
Пишем брокерский регламент, депозитария своего нет. Нужно прописать моменты, касаемые хранения ценных бумаг Клиент должен открыть счет депо для учета ценных бумаг и назначить нас попечителем счета?т.е. по внебиржевым сделкам все поручения в депозитарий мы будем подавать сами, как попечители...А если сделки на бирже? то получается придется делать связку счета депо в депозитарии, кор.счета в КО и счета номинального держателя депозитария в НРД? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.