Указание Банка России от 05 декабря 2014 года № 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″ |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, прошу совета. Голову ломаем с новым отделом, нужен ваш совет. Начальником отдела ПОД/ФТ может быть сотрудник, имеющий опыт руководства отделом по продажам услуг в кредитной организации? Цитата: Ну сами подумайте - продажи услуг. Где здесь ПОД/ФТ? И это не отдел, осуществляющий деятельность на финансовом рынке. Хотя посмотрите должностную инструкцию, может быть там и было что-то прописано, относящееся к ПОД/ФТ? natavan, Инвестиционная компания я вчера хотела ответить Инвестиционной компании, что нет)) так как основная цель - это знание сотрудника под/фт. Надо смотреть должностную инструкцию, проходил ли сотрудник обучение по под/фт, подписывал ли какие-либо документы, подписание которых требует обучение в сфере под/фт. но посмотрела требования и там сказано: Требования к начальнику отдела Финансового мониторинга (п.3 N 3470-У от 5 декабря 2014 г.) - Образование высшее юридическое или экономическое + опыт работы не менее 1 года в сфере ПОД/ФТ или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года Если образование иное высшее, то опыт работы не менее двух лет в сфере ПОД/ФТ или руководства отдела в финансовых организациях не менее двух лет - отсутствие судимости - отсутствие факта расторжения трудового договора по п.7 ст.81 ТК РФ (совершения виновных действий работником, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, если эти действия дают основание для утраты доверия к нему со стороны работодателя) если исходить из этого ″руководства отдела в финансовых организациях″, то о том, что сотрудник должен проходить под/фт речи нет)) Значит, да)) а вообще, я бы так рассмотрела: если у этого человека есть обучение по под/фт (сертификаты\свидетельства из обучающих организаций), то может, если этого нет, то не стала бы брать начальником под/фт. и для подстраховки еще бы отправила запрос в обучающий центр, с просьбой подтвердить информацию о прохождении обучения (если у кандидата на должность начальника под/фт на руках только копии свидетельств\сертификатов) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: простите за назойливость, а контролер Управляющей компании может быть? речь идет о СДЛ, который раньше работал контролером в УК? если да, то хватайте его с руками и ногами)) это самый лучший кандидат)) в законе по управляющим компаниям прям так и написано, что контролер является СДЛ. если в профиках написано, что на контролера можно возложить обязанности по CLK? то по укашкам прямо ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ 5.20. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры. 5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: речь идет о СДЛ, который раньше работал контролером в УК? если да, то хватайте его с руками и ногами)) это самый лучший кандидат)) в законе по управляющим компаниям прям так и написано, что контролер является СДЛ. если в профиках написано, что на контролера можно возложить обязанности по CLK? то по укашкам прямо ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ 5.20. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры. 5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер. а нормально что не контролер брок, дилер, ДУ, а именно Управляющей компании? и я же правильно понимаю, опыт ПОД/ФТ ведь не является обязательным? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Можно я тоже из этой тематике задам вопрос: а комплаенс-контролер подойдет?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: а нормально что не контролер брок, дилер, ДУ, а именно Управляющей компании? и я же правильно понимаю, опыт ПОД/ФТ ведь не является обязательным? Инвестиционная компания, а как контролер УК не мог проходить обучение по под/фт, если законодатель прямо прописал: Цитата: 5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Можно я тоже из этой тематике задам вопрос: а комплаенс-контролер подойдет? Evolution, а этот-то чем занимался?)) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″? я, наверное, что-то не понимаю)) если контролер в одном числе, соответственно, нет и отдела, то он уже является руководящим составом. В законе где-то сказано, что контролер является по должности зам.руководителя. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″? Он в составе СВК спецом был? Или был создан отдельный отдел и он был рукотделом? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: отдельный отдел и он был рукотделом? Да |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.