Берется ли подпись клиента на поручении на сделку при работе по субброкерской схеме? |
Правила форума |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Коллеги, день добрый!
Подскажите, пожалуйста, если Компания работает по субброкерской схеме, то обязан ли клиент Компании подписывать поручения на совершение сделок в Квике на бумаге? В прошлом году проходили проверку ЦБ РФ, к этому сильно привязались. По факту на каждого клиента генерируется ключ ЭЦП (аналог живой подписи клиента), но ЦБ РФ считает, что ключ ЭЦП от вышестоящего Брокера получает Компания, а не клиент и поэтому нужны подписи клиента на бумаге. Мы перестраховались и прописали в Соглашении с клиентом, что клиент лично подает поручения на совершении сделок в Квике и также прописали порядок изготовления и передачи ключа ЭЦП клиенту. Большая просьба поделиться опытом!!! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Интересный вопрос....
Коллеги, кто работает по субброкерке? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Интересный вопрос.... Коллеги, кто работает по субброкерке? подпись клиента. + подпись клиента, даже если клиент самостоятельно совершает сделки через Квик. |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: подпись клиента. + подпись клиента, даже если клиент самостоятельно совершает сделки через Квик. Каким пунктом 32 108-н это регламентировано? |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
нам тоже актуально. Наше мнение такое, что подписать у клиента надо.
Но есть вопросы по документам: 1) для клиента формируем сводное поручение за день, подписываем. 2) по запросу проверяющих - журнал учета поручений клиента 3) отчет брокера клиенту - за день если были сделки 0; 160; - за месяц - если сделок не было 4) по поводу сводного поручения: В сводном поручении, на последнем листе проставляется сотрудник, принявший сводное поручение, входящий номер и дата. Возникает вопрос, нужно ли ставить входящий номер. Можно ли поставить б/н (без номера) и дату? Ведь внутри сводного поручения - поручения по сделкам, которые имеют индивидуальный номер. Коллеги, все правильно, как вы считаете? |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Клиента невозможно заставить прислать подписанное поручение на сделки, т.к. это его время и почтовые расходы.
Если только отключить его от торгов в наказании.... Крупные брокера прописывают что поручения клиент подает через ЭЦП и это является аналогом собственноручной подписи. Почему бы нам так не прописать в Договоре с клиентом и в Правилах ВУ? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.