-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Отчет контролера
Правила форума back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #21 от 26.05.2015 19:20 
Цитата:
Как- то пунктов маловато.Напишите свою личную почту, пожалуйста
можно мне тоже, плиз...tsy1@yandex.ruSofiaUU
Рег.: 06.05.2015
Сообщений: 5
Сообщ. #22 от 06.07.2015 04:50
Добрый день!
Скажите пожалуйста, кто как в отчете пишет федеральный орган исполнительной власти или Банк России?!
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #23 от 06.07.2015 13:11
Банк Россииwiktorovna
Рег.: 19.03.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #24 от 27.10.2015 11:16
Цитата:
Как- то пунктов маловато.
Напишите свою личную почту, пожалуйста
можно и мне в почту примеры Отчетов.
Только начала разбирать бардак в УК.
Буду благодарна помощи!
wiktorovna
Рег.: 19.03.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #25 от 27.10.2015 11:20
Коллеги, сориентируйте меня, пожалуйста.
УК-проф.участник.
Плюс ДУ ЗПИФ.
Отчеты контролера будут
1.Отчет контролера (УК)
2. Отчет контролера (ДУ)
Плюс к этому Отчеты СДЛ по
1. ПОДФТ и
2. ПНИИИ/МС
Внутри организации д.б. разработаны
1. ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
2. Инструкция предотвращения конфликтов интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг между интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника
3. ПВК ПОДФТ
Все перечислила? Или еще что не учла?ООО КАПИТАЛ ИНВЕСТ УК*
Сообщений: 11
Сообщ. #26 от 16.02.2017 13:48
Коллеги, добрый день. Поделитесь отчетом контролера в УК. uk24ki@bk.ru Буду очень благодарна.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #27 от 18.04.2017 12:53
коллеги, добрый день! подскажите что делать если предыдщуий контролер Отчет за 3 квартал сделал только в ноябре. сам он говорит, что ему на семинаре сказали что отчеты можнор делать когда он хочетAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #28 от 18.04.2017 12:56
Цитата:
luna333
А он 12-32/ пз-н читать не пробовал, там конкретные сроки есть для квартального отчета.Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #29 от 24.04.2017 15:29
Коллеги, добрый день!
При проверке клиентов по Перечню лиц, всегда составляли Отчет СДЛ, в котором и писали, что среди клиентов, лиц указанных в Перечне нет.
Однако в наших Правилах по ПОД/ФТ есть фраза:″Результаты проверки Ответственный сотрудник фиксирует в акте проверки″. Сейчас ЦБ просит от нас не просто отчеты, а эти самые Акты проверок.
Подскажите, кто как оформляет результат проверки по Перечню? Отчет? Акт? Если кто-то поделится формой Акта, буду благодарна.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #30 от 03.07.2018 16:22
Коллеги, подскажите пожалуйста - внутренний контроль (в ИК это 12-32/пз-н) в УК каким нормативным актом регулируется?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
