-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
711 (0409711) форма. Депозитарный отчет.
Правила форума Наталья
Сообщ. #1 от 14.08.2004 11:37 
Подскажите, пожалуйста, на будущее. При заполнении графы 23 ″Признак депозитария-корреспондента″ (подраздел 2.2. ″Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях″) используются коды организаций: Э - эмитент, И- нерезидент, К- депозитарий кредитная организация, Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией, Р - реестродержатель.
Возможно ли в графе указывать одновременно несколько признаков, например, Э, К или Э, Н, или Р, Э.
Какие допустимы коды при определении признака депозитария.
Соколова Татьяна
Сообщ. #2 от 16.08.2004 16:06
Программа позволяет указывать только один код.Наталья
Сообщ. #3 от 22.09.2004 12:13 
Татьяна, здравствуйте!
Пожалуйста, подскажите, как правильно описать реквизиты Центрального банка РФ.
Дело в том, что на обслуживании депозитария есть облигация эмитентом, которой, является Центральный банк, а в перечне ″Национальные банки″, который еженедельно обновляется РКЦ, нет сведений о ЦБ РФ.
Возможно ЦБ РФ и не относится к кредитным организациям? В соответствии с Общероссийским классификатором форм собственности, какую форму собственности имеет ЦБ РФ?Соколова Татьяна
Сообщ. #4 от 22.09.2004 17:06
Здравствуйте, Наталья!
Согласно Конституции РФ и Федерального Закона о ЦБ РФ, Банк России является юридическим лицом, уставной капитал и иное имущество Банка России является федеральной собственностью.
Кредитной организацией Банк России не может быть по определению статьи 1 ФЗ № 395-1 от 2.12.90г.Наталья
Сообщ. #5 от 05.10.2004 13:44
Татьяна, здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, какой порядок предоставления формы для многофилиальной кредитной организации (речь идет о коммерческом банке). Правильно ли я понимаю, что головная кредитная организация предоставляет только информацию о филиалах ( Раздел. 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами).
А сама форма не содержит информацию только о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо головной организации и на счетах клиентов депозитария.Соколова Татьяна
Сообщ. #6 от 05.10.2004 15:26
Здравствуйте, Наталья!
В данном разделе предоставляется только информация:
1. Наименование регионов, в которых есть филиалы, осуществляющие операции с клиентами.
2. Код региона по ОКАТО.
3. Количество филиалов, осуществляющих депозитарные операции с клиентами в регионе.
Информация о количестве ценных бумаг отражается в другом разделе.Наталья
Сообщ. #7 от 05.10.2004 16:00
Татьяна, спасибо. С 4-ым разделом, все понятно.
Информация о количестве ЦБ по счетам филиала в каком разделе отражается?
Я так понимала. Филиал кредитной организации предоставляет депозитарный отчет, в зависимости от наличия или отсутствия депозитарной лицензии, по разделам 1-3 либо по подразделам 1.2 и 3.2. соответственно. И в 711 форме кредитной организации (многофилиальной) отражается информация только о количестве ЦБ по собственным счетам и счетам клиентов депозитария, а информация о количестве ЦБ по филиальским счетам не отражается. Т.е. это не сводный отчет.Соколова Татьяна
Сообщ. #8 от 05.10.2004 17:10
Головная организация и филиал есть одно юридическое лицо и количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности - это общее количество ЦБ головной организации и всех филиалов, аналогично и по клиентам головной организации и всех филиалов! Счет-то в вышестоящем депозитарии или в регистраторе открыт один на собственника и один на номинального держателя.Наталья
Сообщ. #9 от 09.03.2005 09:52
Здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, верно ли мое понимание, что при классификации типа ценной бумаги, согласно
Указанию ЦБ РФ № 1376-У «О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ
И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» (порядок составления и предоставление отчетности по форме 0409711 «Депозитарный отчет»), под «WTS» имеется ввиду залоговое свидетельство (варрант), как самостоятельная часть двойного складского свидетельства.
Я просто встречала в литературе, что в международной практике в настоящее время варрантом принято считать определенный тип опциона на покупку ценных бумаг через оговоренный срок.
Соколова Татьяна
Сообщ. #10 от 09.03.2005 11:10
Здравствуйте, Наталья!
В указанной Вами инструкции под термином WTS понимается варрант как ценная бумага, дающая ее владельцу право на покупку некоторого количества акций на определенную будущую дату по определенной цене.
Наталья
Сообщ. #11 от 09.03.2005 12:11
Спасибо.
Получается, что тип ценной бумаги ″CON″ включает в себя и простое складское свидетельство, и двойное складское свидетельство, и складское свидетельство, и залоговое свидетельство (варрант).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
