Список регламентов профучастника |
Правила форума |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, какие внутренние регламенты обязан иметь профучастник по закону (наличие чего будет проверять ЦБ при проверке)?
Перечень инсайдерской информации ООО Положение об инсайдерской информации ООО Положение о защите персональных данных работников Регламент признания лица квалифицированным инвестором Положение о ФАТКА Правила внутреннего контроля в целях ПОДФТ Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации Кодекс профессиональной этики Инструкция о внутреннем контроле Перечень мер по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг Правила ведения внутреннего учета сделок Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг Порядок присвоения и использования номеров, символов Порядок и принципы идентификации сотрудников Проспект доверительного управляющего Методика оценки стоимости активов клиента Это все или еще нужно иметь какие-то документы? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Положение о защите персональных данных работников не должен ЦБ проверять Цитата: Регламент признания лица квалифицированным инвестором только если осуществляете признание Цитата: Положение о ФАТКА не положение о ФАТКА , а критерии отнесения к онстр налогоплательщикам в соотв с 173-ФЗ Цитата: Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации уже не нужно Цитата: Положение об инсайдерской информации ООО порядок доступа к инс инфе,и желательно порядок ведения списка инсайдеров Цитата: Кодекс профессиональной этики именно проф участник не должен Цитата: Перечень мер по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг входит в порядок доступа к инс инфе |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
все зависит от того, какие лицензии, для всех например нужен документ:
Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Цитата: Цитата: Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации уже не нужно а почему не нужен, закон отменили? |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
НЕ подскажете, какие регламенты нужно иметь управляющей компании по ПИФам?
Правила внутреннего контроля в целях ПОДФТ Правила организации и осуществления внутреннего контроля Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по управлению ПИФ Правила ведения внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев Еще нужны какие-то? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
коллеги, поделитесь пожалуйста таким документом Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России на Anuta665@rambler.ru
и еще вопрос - в связи с каким НПА должен быть разработан этот документ? |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
и мне тоже если можно - controlpodft@mail.ru
Anuta - О порядке проведения проверок 24 апреля 2014 г. N 151-И |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: в связи с каким НПА должен быть разработан этот документ? ИНСТРУКЦИЯ от 24 апреля 2014 г. N 151-И глава 3. у нас эти документы не разработаны. предполагаю кратко сделать ″в нужный момент″ хотя и понимаю, что возможностей много не будет... |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
jakobet и Контролер ИК спасибо
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Подразделение по аудиту и рискам мы когда должны создать? Кто скажет?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
В следующем году. Науфор должен получить статус СРО в соответствии с новым заком и все сро должны разработать единый базовый стандарты. И уже в соотв со стандартом по рискам мы должны будем ввести риск менеджмент
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.